據(jù)國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)，2021年我國采礦業(yè)實現(xiàn)利潤總額10390.8億元，比上年增長1.91倍。礦產(chǎn)資源作為我國經(jīng)濟發(fā)展的重要物質(zhì)基礎，礦山企業(yè)經(jīng)濟效益的提高也影響著國計民生。

對礦山企業(yè)來說，將礦山建設、生產(chǎn)等工程外包，能夠在一定程度上減少對人力、機器、財務上的資金投入，減輕投資和管理壓力。近年來，工程外包已成為礦山采掘施工的重要形式，隨著礦產(chǎn)資源需求的不斷增長，還有不斷擴大的趨勢。但我們注意到，工程外包過程中也出現(xiàn)了發(fā)包人管理混亂、以包代管、層層轉(zhuǎn)包等一系列問題，給礦山的安全生產(chǎn)造成了極大的隱患。樹人律師發(fā)現(xiàn)，在國家礦山安全監(jiān)察局公布的2021年全國礦山事故十大典型案例中，其中三起案例均存在工程外包的相關問題，給發(fā)包人敲響了警鐘。

作為礦業(yè)權(quán)人，并不是將工程外包給其他企業(yè)，就能夠減輕自身責任和風險的。一旦發(fā)生安全事故，發(fā)包人也難逃相關部門的追責。那么，礦業(yè)權(quán)人將工程外包時，需要承擔哪些責任和義務呢？

一、工程外包中，發(fā)包人的責任與義務

較早施行的《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國礦山安全法》等相關法律，雖然對礦山的生產(chǎn)安全作出了一些規(guī)定，但都沒有對外包工程中發(fā)包人和承包人的責任義務作出區(qū)分與規(guī)制。2013年，原國家安全監(jiān)管總局制定通過了《非煤礦山外包工程安全管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）。2021年，國家礦山安全監(jiān)察局制定通過了《關于加強金屬非金屬地下礦山外包工程安全管理的若干規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）。這兩部法規(guī)均對礦山生產(chǎn)、施工的外包工程中發(fā)包人和承包人的責任和義務作出較為詳盡的規(guī)定。經(jīng)樹人律師分析、歸納發(fā)包人的責任義務，主要包括以下三個方面：

（一）發(fā)包人要求和審查、安全投入等義務

1.發(fā)包人要求

發(fā)包人應當配備專職安全生產(chǎn)管理人員和采礦、機電、通風、地測（防治水）等工程技術(shù)人員，依法取得非煤礦山安全生產(chǎn)許可證。且不得擅自壓縮外包工程合同約定的工期，不得違章指揮或者強令承包人及其從業(yè)人員冒險作業(yè)。

由于因承包人趕工期而產(chǎn)生事故的情況時有發(fā)生，發(fā)包人私自壓縮工期會影響外包工程的生產(chǎn)安全，因此要求發(fā)包人不得擅自壓縮工期。

2.審查承包人的資質(zhì)

發(fā)包人應當審查承包人的安全生產(chǎn)許可證和相應資質(zhì)，以及承包人項目部的安全管理機構(gòu)、規(guī)章制度、技術(shù)管理人員、主要設備設施和安全教育培訓、特種作業(yè)人員資格等情況。

發(fā)包人審查承包人的資質(zhì)、證照等，能夠在一定程度上確保承包人的安全管理水平和施工能力達到要求。

3.簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議、進行技術(shù)交底

發(fā)包人應當與承包人簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，需對安全投入、隱患排查治理和安全教育培訓、事故應急救援等七項內(nèi)容作出約定，并在10日內(nèi)抄送發(fā)包工程所在地礦山安全監(jiān)管部門。

發(fā)包人應當向承包人進行外包工程的技術(shù)交底，提供與外包工程安全生產(chǎn)相關的勘察、設計、風險評價、檢測檢驗和應急救援等資料。

4.安全投入義務

發(fā)包人是外包工程安全投入的責任主體，應足額提取安全生產(chǎn)費用。

安全投入是保障外包工程安全生產(chǎn)的必要條件，也體現(xiàn)了發(fā)包人承擔礦山安全生產(chǎn)的主體責任。此外，發(fā)包人還應承擔合同約定以外發(fā)生的隱患排查治理等有關安全生產(chǎn)所需費用。

（二）外包過程中的監(jiān)督和管理責任

1.發(fā)包人的監(jiān)督責任

發(fā)包人應當每半年對其承包人的施工資質(zhì)、安全生產(chǎn)管理機構(gòu)、規(guī)章制度和操作規(guī)程、施工現(xiàn)場安全管理、信息報告義務等情況進行一次檢查；發(fā)現(xiàn)承包人存在安全生產(chǎn)問題的，應當督促其立即整改。

對于金屬非金屬地下礦山外包工程，其主要負責人（實際控制人或者法定代表人）應當每月組織相關人員對承包人執(zhí)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)、隱患排查治理、教育培訓等情況至少進行一次監(jiān)督檢查。

2.發(fā)包人的管理責任

礦山分項發(fā)包的，發(fā)包人應當將承包人及其項目部納入本單位的安全管理體系，實行統(tǒng)一管理；同時，分項發(fā)包人對其承包人應當重點管理的內(nèi)容，如民用爆炸物品管理、隱患排查治理等，特別是外包工程的作業(yè)現(xiàn)場應當實施全過程監(jiān)督檢查。

對于金屬非金屬地下礦山外包工程，發(fā)包人應當組織承包人及其項目部建立健全外包工程協(xié)同工作機制，共同成立安全生產(chǎn)委員會，定期研究安全生產(chǎn)問題，將外包工程風險分級管控、隱患排查治理、安全教育培訓、領導帶班下井、事故報告與快速處置等工作納入?yún)f(xié)同工作范圍。

3.安全考核義務

發(fā)包人應當建立健全外包工程安全生產(chǎn)考核機制，對承包人每年至少進行一次安全生產(chǎn)考核。對于金屬非金屬地下礦山外包工程，發(fā)包人對承包人及其項目部每月進行一次安全生產(chǎn)績效考核。

（三）關于安全事故的責任與義務

1.發(fā)包人的應急救援要求

發(fā)包人應當按照國家有關規(guī)定建立應急救援組織，編制本單位事故應急預案，并定期組織演練。外包工程實行總發(fā)包的，發(fā)包人應當督促總承包人統(tǒng)一組織編制外包工程事故應急預案；實行分項發(fā)包的，發(fā)包人應當將承包人編制的外包工程現(xiàn)場應急處置方案納入本單位應急預案體系，并定期組織演練。

2.發(fā)包人負責事故數(shù)據(jù)統(tǒng)計

發(fā)包人在接到外包工程事故報告后，應當立即啟動相關事故應急預案，或者采取有效措施，組織搶救，防止事故擴大，并依照《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》的規(guī)定，立即如實地向事故發(fā)生地縣級以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的有關部門報告。外包工程發(fā)生事故的，其事故數(shù)據(jù)納入發(fā)包單位的統(tǒng)計范圍。發(fā)包人和承包人應當根據(jù)事故調(diào)查報告及其批復承擔相應的事故責任。
 

由于發(fā)包人承擔外包工程的安全生產(chǎn)主體責任，因此相應的事故統(tǒng)計納入到發(fā)包人。但不意味著發(fā)包人要對事故承擔責任，是否承擔責任，承擔多大比例的責任還是以有關機關的調(diào)查報告為準。

二、典型案例

2021年1月13日，山東省棲霞市笏山金礦發(fā)生重大爆炸事故，造成10人死亡、1人失蹤，經(jīng)濟損失6847.33萬元的嚴重后果。根據(jù)國家礦山安全監(jiān)察局發(fā)布的事故調(diào)查報告，笏山金礦的采礦權(quán)人為山東五彩龍投資有限公司（以下簡稱“五彩龍公司”），將采礦工程建設項目承包給浙江其峰工程公司。

報告認定采礦權(quán)人（發(fā)包人）五彩龍公司在此次事故中未落實安全生產(chǎn)主體責任。對于建設項目外包管理極為混亂，對外來承包施工隊伍安全生產(chǎn)條件和資質(zhì)審查把關不嚴，日常管理不到位；對外包施工單位管理不力，以包代管，只包不管。對外包施工單位交叉作業(yè)未進行統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理，未及時發(fā)現(xiàn)并制止違規(guī)動火作業(yè)行為。對進場作業(yè)人員安全教育培訓、特種作業(yè)人員資格審查流于形式。

最終，事故處理結(jié)果為對五彩龍公司的法定代表人等15名企業(yè)責任人追究刑事責任、對相關責任單位罰款合計2159萬元。

三、結(jié)論

綜上所述，采礦權(quán)人將礦山的生產(chǎn)、施工工程進行外包時，也是要承擔一定責任和義務的，主要體現(xiàn)為貫穿外包前后整個過程的安全責任義務，而不能只包不管。對于礦山企業(yè)來說，安全生產(chǎn)是重中之重，若沒有盡到相關責任義務導致安全事故，不僅給國家社會造成巨大損失，也會導致企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營難以為繼，得不償失。因此，樹人律師認為，采礦權(quán)人將工程外包時，要積極履行自身義務，盡到安全管理責任以避免安全事故的發(fā)生。