企業(yè)破產(chǎn)法修訂·和解篇:被忽視的“快速通道”
關(guān)鍵詞:破產(chǎn)和解、企業(yè)自救、出資人申請、意思自治、司法審查
全國人大常委會法工委在《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法釋義》中強(qiáng)調(diào),和解程序兼具債務(wù)清理和企業(yè)挽救功能,既注重債權(quán)人利益保護(hù),也關(guān)注債務(wù)人繼續(xù)經(jīng)營的可能性。相比破產(chǎn)清算程序,破產(chǎn)和解程序?yàn)槠髽I(yè)提供了一條自救的道路;相比破產(chǎn)重整程序,破產(chǎn)和解程序?yàn)槠髽I(yè)提供了一個低成本債務(wù)紓困的方式。如能被正確、廣泛適用,則可為無需破產(chǎn)重整、破產(chǎn)清算的企業(yè)提供一個喘息的機(jī)會,從而恢復(fù)發(fā)展。本次《企業(yè)破產(chǎn)法(修訂草案)》未對破產(chǎn)和解章節(jié)作實(shí)質(zhì)性修改,僅完善了部分現(xiàn)行法條,但也存在一些值得深思的內(nèi)容。
一、出資人解困僵局,和解程序適用性顯著提升
SHUREN LAWYER
亮點(diǎn)評析:實(shí)踐中,破產(chǎn)和解為有繼續(xù)經(jīng)營意愿和能力但陷入債務(wù)糾紛的企業(yè)提供了一個機(jī)會,也成功將不少企業(yè)從債務(wù)深淵中拉出,例如江西東風(fēng)藥業(yè)破產(chǎn)和解案、東莞新興織造廠有限公司破產(chǎn)和解案等,均成功通過和解得以重生。由此可見,破產(chǎn)和解程序如能被成功適用,不僅能提高和解案件在已審結(jié)破產(chǎn)案件中的占比,更能發(fā)揮挽救有價(jià)值企業(yè)、促進(jìn)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和優(yōu)化營商環(huán)境的重要作用。
現(xiàn)行《企業(yè)破產(chǎn)法》將申請破產(chǎn)和解的主體限定為債務(wù)人,這一規(guī)定缺乏對企業(yè)陷入困境時(shí)的考慮,當(dāng)債務(wù)人面臨債務(wù)危機(jī)甚至無法繼續(xù)經(jīng)營時(shí),要求其以三分之二以上為通過標(biāo)準(zhǔn)作出決策實(shí)屬強(qiáng)人所難,導(dǎo)致申請破產(chǎn)和解的門檻過高。本次《企業(yè)破產(chǎn)法(修訂草案)》彌補(bǔ)了這一缺憾,增加“出資額占債務(wù)人注冊資本二分之一以上的出資人”為申請主體,無疑是為有意愿挽救企業(yè)但無奈占比達(dá)不到三分之二以上的出資人提供了解困之法,回應(yīng)了實(shí)務(wù)中部分出資人積極挽救企業(yè)卻因表決權(quán)不足難以啟動程序的現(xiàn)實(shí)需求,尤其為中小企業(yè)提供了更靈活的自救路徑。
因此,對第一百四十一條的修改,彌補(bǔ)了現(xiàn)行法條操作性差的缺憾,提高了破產(chǎn)和解程序適用的可能性。
二、法院審查邊界需厘清,合法性與合理性分置方顯自治精神
SHUREN LAWYER
亮點(diǎn)評析:本條在此次《企業(yè)破產(chǎn)法(修訂草案)》中未作修改,在過去的實(shí)踐中,該條在啟動破產(chǎn)程序的審慎性考慮方面發(fā)揮了重要作用,有效避免了因輕率或不當(dāng)?shù)纳暾埗鴮?dǎo)致破產(chǎn)程序的隨意啟動。在復(fù)雜多變的商業(yè)環(huán)境中,企業(yè)的經(jīng)營狀況往往受到多種因素的影響,一時(shí)的資金周轉(zhuǎn)困難并不必然意味著企業(yè)已陷入絕境。此時(shí),若缺乏如本條這般明確的審慎性規(guī)定,可能會出現(xiàn)大量不符合破產(chǎn)實(shí)質(zhì)條件的企業(yè)被倉促推入破產(chǎn)程序,這不僅會浪費(fèi)司法資源,還可能對企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營造成不必要的沖擊,甚至影響到眾多員工、債權(quán)人等相關(guān)方的利益。如此,既保障了破產(chǎn)制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性,又維護(hù)了市場經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定,為困境企業(yè)的拯救與退出提供了合理的篩選機(jī)制,使得破產(chǎn)程序能夠真正發(fā)揮其應(yīng)有的功能,實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置和各方利益的平衡保護(hù)。
問題與挑戰(zhàn):達(dá)成和解協(xié)議本質(zhì)上是當(dāng)事人意思自治的體現(xiàn),但《企業(yè)破產(chǎn)法(修訂草案)》第一百四十五條規(guī)定已獲債權(quán)人會議通過的和解協(xié)議須經(jīng)人民法院認(rèn)可,這一規(guī)定實(shí)質(zhì)上構(gòu)成了對意思自治原則的干預(yù)。若從合法性維度考量,該審查職能已通過第一百四十九條關(guān)于欺詐、違法行為的兜底條款得以實(shí)現(xiàn);若涉及其他價(jià)值判斷領(lǐng)域,則需以立法形式明確司法審查的具體標(biāo)準(zhǔn)與邊界,從而避免司法權(quán)過度介入對意思自治造成不當(dāng)干預(yù)。
修法建言:將法院審查范圍嚴(yán)格限定于合法性要件,對于協(xié)議內(nèi)容的合理性爭議應(yīng)回歸市場博弈機(jī)制解決,如此方能在維護(hù)司法權(quán)威的同時(shí),充分尊重契約自由原則。
三、銜接《民法典》撤銷欺詐行為,區(qū)分審查違法行為以補(bǔ)漏洞
SHUREN LAWYER
亮點(diǎn)評析:根據(jù)《民法典》的規(guī)定,若一方以欺詐手段使對方在違背真實(shí)意思的情況下實(shí)施民事法律行為,受欺詐方有權(quán)請求人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)撤銷該行為。在此基礎(chǔ)上,《企業(yè)破產(chǎn)法(修訂草案)》第一百四十九條在原有條款基礎(chǔ)上新增了“裁定撤銷協(xié)議”的規(guī)定,既實(shí)現(xiàn)了與《民法典》救濟(jì)路徑的銜接,又針對原法條存在的漏洞進(jìn)行了完善,強(qiáng)化了對欺詐行為的司法規(guī)制。
問題與挑戰(zhàn):本次《企業(yè)破產(chǎn)法(修訂草案)》對第一百四十九條的修改在程序設(shè)計(jì)上存在值得探討之處:其將欺詐與違法行為的救濟(jì)路徑統(tǒng)一設(shè)定為“需債權(quán)人申請”,未充分考慮兩類行為的實(shí)質(zhì)差異。
根據(jù)《民法典》之規(guī)定,欺詐行為可由受欺詐方主張撤銷,而違法行為則涉及民事法律行為效力的根本否定,無需以相對方申請為前提。鑒于此,立法應(yīng)區(qū)分兩類行為的審查標(biāo)準(zhǔn),對于欺詐行為,維持債權(quán)人申請撤銷的路徑以尊重意思自治;對于違法行為,賦予法院依職權(quán)主動審查并確認(rèn)無效的權(quán)力。這種分類規(guī)制的思路一方面可以填補(bǔ)原法條對違法協(xié)議救濟(jì)不足的程序漏洞,另一方面可以避免因統(tǒng)一適用債權(quán)人申請規(guī)則導(dǎo)致違法協(xié)議長期存續(xù)損害公共利益。期望該條文可以在維護(hù)司法謙抑性的同時(shí),強(qiáng)化對市場秩序的規(guī)范功能,最終形成既尊重私權(quán)又保障公序的立體化審查體系。
修法建言:僅對“裁定撤銷協(xié)議”增加“經(jīng)債權(quán)人申請”的限制,對“確認(rèn)協(xié)議無效”保持現(xiàn)行法條的規(guī)定。
四、破產(chǎn)宣告可逆性制度設(shè)計(jì)需謹(jǐn)慎權(quán)衡司法穩(wěn)定性
SHUREN LAWYER
亮點(diǎn)評析:破產(chǎn)和解是破產(chǎn)程序中債務(wù)人與債權(quán)人就債務(wù)履行達(dá)成合意的過程,旨在通過協(xié)商解決債權(quán)債務(wù)關(guān)系,避免進(jìn)入破產(chǎn)清算程序。近年來有實(shí)踐表明,部分企業(yè)在宣告破產(chǎn)后、財(cái)產(chǎn)實(shí)際分配前,和解的可能性提高,如果絕對不允許轉(zhuǎn)為破產(chǎn)和解,則不利于企業(yè)矛盾的化解。本條新增內(nèi)容系緊密結(jié)合實(shí)踐,從企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)化解實(shí)際出發(fā)而制定,充分考慮了企業(yè)運(yùn)營價(jià)值等內(nèi)容,為法院未認(rèn)定的和解協(xié)議提供了救濟(jì)途徑,具有一定積極作用。
問題與挑戰(zhàn):破產(chǎn)宣告是法院對債務(wù)人具備破產(chǎn)原因的事實(shí)做出有法律效力的認(rèn)定,無疑是一個具有重大影響力且充滿嚴(yán)肅性的法律節(jié)點(diǎn)。它絕非簡單的程序性動作,而是法院基于審慎考量與充分調(diào)查后,對債務(wù)人已然具備破產(chǎn)原因這一客觀事實(shí)所作出的極具法律效力的權(quán)威認(rèn)定。這一認(rèn)定過程凝聚著法律的專業(yè)判斷與公正精神,承載著維護(hù)市場秩序、保障各方權(quán)益的重要使命。一旦法院作出破產(chǎn)宣告,就如同投入平靜湖面的巨石,必將引發(fā)一系列連鎖反應(yīng),產(chǎn)生廣泛而深刻的法律效果,因此,破產(chǎn)宣告標(biāo)志著破產(chǎn)案件不可逆轉(zhuǎn)地進(jìn)入破產(chǎn)清算程序。
《企業(yè)破產(chǎn)法(修訂草案)》第一百五十二條增加的“債務(wù)人被宣告破產(chǎn)后,人民法院裁定認(rèn)可前款協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)一并撤銷對債務(wù)人的破產(chǎn)宣告。”未充分考慮破產(chǎn)宣告在破產(chǎn)程序中的重要地位,將具有法律效力的不可逆司法裁定降格為可逆性裁定,嚴(yán)重?fù)p害了司法裁判的終局效力及程序的確定性與權(quán)威性。不僅如此,該規(guī)定還會導(dǎo)致案件在清算和和解兩個程序中反復(fù)橫跳。
該循環(huán)局面帶來的不利影響:一是與訂立和解制度的初衷相違背,破產(chǎn)和解核心目的是高效清理債務(wù),兼顧企業(yè)拯救與債權(quán)人利益保護(hù),該規(guī)定非但未對債務(wù)清理效率起到促進(jìn)作用,甚至還在一定程度上導(dǎo)致了效率的下滑;二是會浪費(fèi)司法資源、導(dǎo)致案件久拖不決,失去了破產(chǎn)法淘汰落后產(chǎn)能、優(yōu)化市場資源配置的作用。
《關(guān)于<中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法(修訂草案)>的說明》中提出,本次修法的基本原則之一是遵循市場規(guī)律,充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用。由此,可以理解且贊同草案中增加和解協(xié)議未被法院裁定認(rèn)可時(shí)的救濟(jì)途徑,但是不應(yīng)以逆轉(zhuǎn)破產(chǎn)宣告裁定為代價(jià)。綜合考慮《企業(yè)破產(chǎn)法》相關(guān)制度的內(nèi)容,重整計(jì)劃草案表決規(guī)則中規(guī)定了二次表決,該規(guī)定在實(shí)踐中發(fā)揮了很好的救濟(jì)作用,提高了企業(yè)獲得重整機(jī)會的可能性。實(shí)踐中,二次表決為債務(wù)人及利害關(guān)系人爭取了再次協(xié)商的時(shí)間。在該期限中,利害關(guān)系人可以充分了解協(xié)議的內(nèi)容及通過和解程序化解困境的優(yōu)缺點(diǎn),提出自己的利益訴求,各方可以充分溝通、調(diào)整方案,一方面能夠最大化滿足各方利益需求,另一方面可以提高和解協(xié)議通過后的可行性,提高企業(yè)低成本紓困的可能性。因此,如能參照重整制度,在和解制度中增加二次表決等救濟(jì)途徑,既能呼應(yīng)遵循市場規(guī)律,尊重市場主體意思自治的立法立意,也能確保程序穩(wěn)定、維護(hù)司法權(quán)威。
修法建言:在《企業(yè)破產(chǎn)法(修訂草案)》第一百四十五條中增加二次表決等救濟(jì)途徑;刪除第二款的規(guī)定。
SHUREN
結(jié)論
總體而言,此次修法標(biāo)志著我國破產(chǎn)和解制度從“被動清算”向“主動挽救”的范式轉(zhuǎn)變,為創(chuàng)造“鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗”的社會氛圍、最大限度地幫助創(chuàng)業(yè)者、經(jīng)營者“鳳凰涅槃”發(fā)揮了積極促進(jìn)作用。綜觀破產(chǎn)和解章節(jié),此次修訂在立法理念與制度設(shè)計(jì)上呈現(xiàn)出顯著的進(jìn)步,同時(shí)也暴露出部分需要審慎考量的制度缺陷,可以看出此次修改的目的是拓寬企業(yè)自救渠道,尤其在出資人參與機(jī)制創(chuàng)新上具有突破性意義。然而,部分條款仍存在程序設(shè)計(jì)粗糙、權(quán)利分配失衡等問題,最重要的是破產(chǎn)宣告可逆這一規(guī)定需審慎考慮。
下一章《重整篇》,我們將從提升重整程序效能和保障利害關(guān)系人權(quán)益兩個方面深入解讀修訂草案中有關(guān)庭外重組、重整計(jì)劃草案表決、信用修復(fù)制度、聽證制度及信息披露義務(wù)等核心條款,探討如何完善重整制度,使重整制度真正成為企業(yè)重返市場的通行證。
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青海樹人律師事務(wù)所關(guān)于《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法(修訂草案)》的修改建議(第三至四章)
青海樹人律師事務(wù)所關(guān)于《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法(修訂草案)》的修改建議(第五至六章)
青海樹人律師事務(wù)所關(guān)于《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法(修訂草案)》的修改建議(第七至八章)
青海樹人律師事務(wù)所關(guān)于《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法(修訂草案)》的修改建議(第九至十五章)