盡管如今，礦產(chǎn)資源的價值已為人所公認，但在我國1979年的刑法中卻并未規(guī)定專門的礦產(chǎn)資源犯罪。為回應(yīng)對保護礦產(chǎn)資源的迫切需要，1986年《礦產(chǎn)資源法》和1996年修訂后的《礦產(chǎn)資源法》以附屬刑法的形式補充規(guī)定了對非法開采礦產(chǎn)資源的刑事打擊手段：按照79刑法第156條故意毀壞公私財物罪的規(guī)定追究刑事責(zé)任。

作為刑法修訂之前的權(quán)宜之計，以故意毀壞公私財物罪入罪，的確在一定程度上填補了礦產(chǎn)資源保護領(lǐng)域的立法空白。但畢竟故意毀壞公私財物罪、非法采礦罪存在本質(zhì)不同，因此，1997年刑法修訂時，便在第6章第6節(jié)專門規(guī)定了非法采礦罪。自此，非法采礦罪正式入刑。

按照97刑法的規(guī)定，構(gòu)成非法采礦罪需符合一個前提構(gòu)成要件：經(jīng)責(zé)令停止開采后拒不停止開采。而實踐操作中，這一要件成為了大量行為人的“有力武器”，常會通過逃避行政處罰、更換處罰主體、進行名義上的流轉(zhuǎn)等方式規(guī)避要件的構(gòu)成，進而抗辯不符合“經(jīng)責(zé)令停止開采后拒不開采”的要求。

為應(yīng)對上述現(xiàn)象，《刑法修正案（八）》將“責(zé)令停止開采后拒不停止開采”的要件修改為“情節(jié)嚴(yán)重”，此后非法采礦罪的認定不再要求行政機關(guān)采取強制措施，直接根據(jù)行為人非法采礦行為的嚴(yán)重性進行認定，一定程度上降低了入罪門檻。

根據(jù)刑法第343條第1款的規(guī)定，非法采礦罪是指違反礦產(chǎn)資源法的規(guī)定，未取得采礦許可證擅自采礦，擅自進入國家規(guī)劃礦區(qū)、對國民經(jīng)濟具有重要價值的礦區(qū)和他人礦區(qū)范圍采礦，或者擅自開采國家規(guī)定實行保護性開采的特定礦種，情節(jié)嚴(yán)重或者特別嚴(yán)重的行為。

對其中情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。

為統(tǒng)一法律適用，《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理非法采礦、破壞性采礦刑事案件適用法律若干問題的解釋》（法釋〔2016〕25號，以下簡稱《非法采礦司法解釋》）第2條對“未取得采礦許可證”作出了進一步規(guī)定：

（一）無許可證的；

（二）許可證被注銷、吊銷、撤銷的；

（三）超越許可證規(guī)定的礦區(qū)范圍或者開采范圍的；

（四）超出許可證規(guī)定的礦種的（共生、伴生礦種除外）；

（五）其他未取得許可證的情形。

本文討論的空檔期開采沒有被明確列舉為“未取得采礦許可證”的情形，但似乎又都有著“無許可證”的影子，這也是實踐中大量空檔期開采的案例被認定構(gòu)成非法采礦罪的核心理由。這也就產(chǎn)生了本文探討的問題：前述四種空檔期開采的情形究竟是否屬于“未取得采礦許可證”？

根據(jù)《行政許可法》《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》及《自然資源部關(guān)于進一步完善礦產(chǎn)資源勘查開采登記管理的通知》（自然資規(guī)〔2023〕4號 ，以下簡稱“4號文”）的相關(guān)規(guī)定，采礦許可證有效期滿，需要繼續(xù)采礦的，采礦權(quán)人應(yīng)當(dāng)在采礦許可證有效期屆滿的30日前，到登記管理機關(guān)辦理延續(xù)登記手續(xù)；行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可人的申請，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)；采礦權(quán)延續(xù)后有效期應(yīng)當(dāng)始于原采礦許可證有效期截止之日次日（即發(fā)生回溯）。

根據(jù)前述規(guī)定，若采礦權(quán)人按期提交申請、行政機關(guān)期滿前作出決定，采礦許可證的有效期應(yīng)當(dāng)“無縫銜接”。但現(xiàn)實常常往往偏離理論或預(yù)期，實踐中常見的情形是采礦權(quán)人未按時提交申請，或行政機關(guān)未在期滿前作出決定，導(dǎo)致許可證的有效期出現(xiàn)空檔。此時，應(yīng)當(dāng)如何認定和處理該期間的采礦行為呢？

結(jié)合采礦權(quán)人有無按期提交申請、逾期是否存在正當(dāng)理由、行政機關(guān)最終做出準(zhǔn)予延續(xù)的決定但未回溯抑或是行政機關(guān)最終做出不予延續(xù)的決定，可大致將延續(xù)期間產(chǎn)生空檔期的情形分為以下三類：

需要特別說明的是，正如喻海松大法官所指出的那樣，延續(xù)期間產(chǎn)生空檔期的情形十分復(fù)雜，以上分類僅是對常見情節(jié)經(jīng)簡化后的概括，未將采礦權(quán)人主觀上是否明確知道采礦許可證在此次延續(xù)中無法獲得批準(zhǔn)等要素考慮在內(nèi)，因此，在具體個案判斷中仍需結(jié)合認定的基本邏輯與原理進行具體分析。

對于該種情形，本所曾于此前發(fā)布的《采礦許可證延續(xù)空檔期開采是否構(gòu)成非法采礦罪？》一文中進行深入探討，簡單來說，一方面，根據(jù)采礦許可證有效期回溯的規(guī)定，在最終決定準(zhǔn)予延續(xù)的情況下，新舊許可證間本不應(yīng)當(dāng)出現(xiàn)空檔期。另一方面，根據(jù)《行政許可法》第50條確立的默示批準(zhǔn)原則，自然資源部門沒有在規(guī)定期限作出決定，但行為人最后獲批同意延期申請的，延期申請期間的采礦行為應(yīng)受到保護，不應(yīng)視為無證采礦。

此外還有兩種特殊情形：

1. 礦業(yè)權(quán)人在采礦許可證有效期內(nèi)依法向行政主管部門提出了延續(xù)申請，但因地方政府及其有關(guān)部門的原因致使礦業(yè)權(quán)人超過采礦許可證有效期再次提出行政許可申請。（案例參見樹人礦業(yè)律師視頻：采礦許可證到期后、取得延續(xù)批復(fù)前開采，是否構(gòu)成非法采礦罪？）

該類情形實際也屬于采礦權(quán)人按期提交延續(xù)申請，因行政機關(guān)原因逾期辦理導(dǎo)致產(chǎn)生空檔期的情形，只不過礦業(yè)權(quán)人在礦證過期后再次提出了延續(xù)申請。對于此種情形依法應(yīng)當(dāng)認定為礦業(yè)權(quán)人在采礦許可證有效期內(nèi)提出了行政許可申請，故處理思路與情形一涉及的判斷標(biāo)準(zhǔn)一致。

2. 礦業(yè)權(quán)人在采礦許可證有效期內(nèi)依法向行政主管部門提出了延續(xù)申請，但因申請人材料不齊全，應(yīng)行政機關(guān)要求補正材料，導(dǎo)致超出有效期限的情形。

對于此種情形，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，需要申請人補正資料的，登記管理機關(guān)應(yīng)書面通知申請人限期補充或者修改。采礦權(quán)申請人應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)提交補正的資料；補正資料及聽證、鑒定、專家評審、向有關(guān)管理機關(guān)函調(diào)等所需時間不計入審批期限。此外，采礦權(quán)人在有正當(dāng)理由時，可以申請順延有效期。

據(jù)此，采礦權(quán)人只需在采礦許可證有效期屆滿的30日前辦理延續(xù)登記手續(xù)，即提出延續(xù)申請，而非要求采礦權(quán)人完全作好延續(xù)要件的準(zhǔn)備。故對于前述因申請人材料不齊全導(dǎo)致審批超期的，如采礦權(quán)人不存在明顯重大的過錯，應(yīng)等同于采礦權(quán)人已按期提交申請來處理。

此處值得探討的另一話題是，在行政機關(guān)最終做出不準(zhǔn)予延續(xù)的情況下，應(yīng)當(dāng)如何處理？

對此，本文認為，應(yīng)當(dāng)同樣適用《行政許可法》第50條確立的默示批準(zhǔn)原則，到行政機關(guān)就延續(xù)申請作出最終決定之前，均視為原采礦許可證持續(xù)有效。因此，在行政機關(guān)作出不予延續(xù)的決定之前，開采行為不應(yīng)按照非法采礦處理，但在行政機關(guān)作出不予延續(xù)的決定之日起，采礦權(quán)人就已喪失開采的合法性基礎(chǔ)。

在采礦許可證到期前30日，采礦權(quán)人可能因無法預(yù)見、避免或克服的原因，如疫情、自然災(zāi)害等，或當(dāng)?shù)卣捌溆嘘P(guān)部門暫停辦公等行政機關(guān)的原因，以及其他非申請人自身的原因，無法按期提交延續(xù)申請。在該類情形中，因申請延續(xù)的阻礙因素具有客觀性，采礦權(quán)人主觀上不存在過錯，即采礦權(quán)人未按期提交延續(xù)申請應(yīng)認為具有正當(dāng)理由。

根據(jù)4號文的有關(guān)規(guī)定，因不可抗力或其他非申請人自身原因，無法按規(guī)定提交采礦權(quán)延續(xù)申請資料的，在申請人提交能夠說明原因的相關(guān)證明材料后，登記管理機關(guān)可根據(jù)實際情況延續(xù)2年，并在采礦許可證副本上注明其原因和要求。

因此，如果采礦權(quán)人未按期提交延續(xù)申請具有正當(dāng)原因，且能夠出具相關(guān)證明材料的，應(yīng)當(dāng)視同其已按照有關(guān)規(guī)定辦理延續(xù)登記手續(xù)，故其在2年延續(xù)期間內(nèi)的開采行為不具有違法性，不構(gòu)成非法采礦罪。

至于行政機關(guān)經(jīng)審查作出不予延續(xù)的決定的情形，也應(yīng)當(dāng)適用默示批準(zhǔn)原則。

礦業(yè)權(quán)人逾期辦理延續(xù)登記手續(xù)且無正當(dāng)理由的，根據(jù)《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》第7條的規(guī)定，采礦許可證自行廢止。廢止后，依法應(yīng)當(dāng)辦理注銷手續(xù)。

實踐中，大多法院認為行為人未按期申請延續(xù)、且超越采礦許可證規(guī)定期限進行采礦的行為，系未取得采礦權(quán)許可證擅自開采，在情節(jié)嚴(yán)重時應(yīng)構(gòu)成非法采礦罪。如在（2018）閩0803刑初283號案例中，被告人在采礦許可證到期后繼續(xù)開采花崗巖，法院認為我國法律對采礦實行嚴(yán)格的許可制度，在未取得采礦許可前即無合法的采礦權(quán)；被告人明知采礦許可證到期失效，在未取得新的采礦許可證的情況下仍伙同他人非法開采，并造成礦產(chǎn)資源破壞價值人民幣2958260元，其行為已構(gòu)成非法采礦罪。在（2016）皖18刑終138號、（2020）贛09刑終123號、（2020）贛0483刑初62號和（2021）桂0722刑初256號等案例中，法院均作相同認定。

但值得探討的是，實際操作中，不少礦業(yè)權(quán)人在逾期辦理延續(xù)登記手續(xù)的情況下，最終仍取得了準(zhǔn)予延續(xù)登記的決定。如在我們經(jīng)辦的一起案件中，A公司按期提交延續(xù)申請后，當(dāng)?shù)乜h國土資源局未予上報。采礦許可證到期半年后，省國土資源廳向A公司下發(fā)《關(guān)于限期辦理采礦權(quán)延續(xù)登記手續(xù)有關(guān)問題的通知》，并最終按照延續(xù)登記的手續(xù)辦理了A公司采礦許可證的延續(xù)。本案中，客觀上A公司符合視同按期提交延續(xù)申請的情形，但從省國土資源廳的角度而言，其沒有收到A公司的延續(xù)申請材料，從省廳視角來看A公司系無故未按期辦理延續(xù)登記手續(xù)，但省廳仍同意并認可繼續(xù)按照延續(xù)登記程序辦理。

可見，如果采礦許可證到期后，該采礦權(quán)符合相關(guān)延續(xù)條件，且不存在不予延續(xù)的禁止情形，無故逾期提交延續(xù)申請的采礦權(quán)人仍可能延續(xù)成功，并正常開展采礦活動。

這是因為，一般而言，實踐中行政機關(guān)審批延續(xù)申請時，主要考察申請人礦區(qū)的資源稟賦與儲量情況、開發(fā)利用情況、礦山地質(zhì)環(huán)境保護與土地復(fù)墾情況、是否存在越界開采等非法采礦情況、出讓收益繳納情況等，即更為關(guān)注資源本身、環(huán)境保護等實質(zhì)要素。正如訴訟案件中當(dāng)事人逾期提供證據(jù)的，并不必然導(dǎo)致該證據(jù)的失權(quán)（（2017）最高法民再168號），采礦權(quán)人申請延續(xù)的時點僅為程序上的要求，并非行政機關(guān)作出延續(xù)與否決定時最核心的考察要素，因此，無正當(dāng)理由逾期提交延續(xù)申請并不會必然導(dǎo)致采礦許可證被注銷，也不會直接造成采礦權(quán)的滅失。

因此，如果礦業(yè)權(quán)人僅是由于自身原因而未按時提交延續(xù)申請，且除了申請時間不合規(guī)范外，礦產(chǎn)資源稟賦、礦山開采條件等均符合相關(guān)要求、具備采礦權(quán)準(zhǔn)許延續(xù)條件的，不宜認定為非法采礦罪。

需要注意的是，礦業(yè)權(quán)人無正當(dāng)理由逾期辦理延續(xù)登記手續(xù)，導(dǎo)致采礦許可證過期且自行廢止后，還可能面臨被注銷的風(fēng)險，對于采礦許可證到期至注銷期間開采罪與非罪的問題，鑒于篇幅原因，我們將在下一篇文章中進行解析，敬請期待！

馬延婧律師畢業(yè)于北京大學(xué)，擁有北京大學(xué)雙學(xué)士學(xué)位、法律碩士學(xué)位。從業(yè)以來曾為PICC、華潤萬象、風(fēng)語筑、慶華集團等大型企業(yè)提供刑事專項法律顧問服務(wù)，為中央軍委機關(guān)事務(wù)管理總局工程代建管理辦公室、北京市西城區(qū)公安局消防支隊、華潤置地、華鈺礦業(yè)、盛源礦業(yè)等單位、企業(yè)提供常年顧問法律服務(wù)，在商事爭議解決、刑民交叉爭議解決及礦業(yè)企業(yè)法律服務(wù)領(lǐng)域積累了一定的經(jīng)驗。

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