企業(yè)運(yùn)營“合規(guī)”離不開招投標(biāo)領(lǐng)域的合法合規(guī)。2018年發(fā)布的《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》第十三條則規(guī)定：加強(qiáng)對以下重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理：（一）市場交易。完善交易管理制度，嚴(yán)格履行決策批準(zhǔn)程序，建立健全自律誠信體系，突出反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競爭，規(guī)范資產(chǎn)交易、招投標(biāo)等活動……。即招投標(biāo)活動是央企合規(guī)管理的重點(diǎn)領(lǐng)域之一。本文根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，就實(shí)踐中的招投標(biāo)主要合規(guī)問題進(jìn)行總結(jié)并提出合規(guī)建議，以供參考。

一、必須招標(biāo)的項(xiàng)目范圍

（一）需要進(jìn)行招投標(biāo)的項(xiàng)目

（二）需要招標(biāo)的事項(xiàng)

根據(jù)16號令，必須招標(biāo)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的必須招標(biāo)。

達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，必須招標(biāo)：

（1）施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在400萬元人民幣以上；

（2）重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬元人民幣以上；

（3）勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬元人民幣以上。

沒有達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)的，該單項(xiàng)采購不屬于必須招標(biāo)范疇。同一項(xiàng)目中可以合并進(jìn)行的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，合同估算價(jià)合計(jì)達(dá)到上述規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，必須招標(biāo)。

根據(jù)770號文，發(fā)包人對工程以及與工程建設(shè)有關(guān)的貨物、服務(wù)全部或者部分實(shí)行總承包發(fā)包，總承包中勘察、設(shè)計(jì)、施工以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料各部分采購的估算價(jià)中，有一項(xiàng)以上達(dá)到必須招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的，整個(gè)總承包發(fā)包必須招標(biāo)。

綜上，企業(yè)必須招標(biāo)的范圍應(yīng)依據(jù)前述規(guī)定確定，但非法定必須招標(biāo)范圍以外的項(xiàng)目，如項(xiàng)目影響較大或金額較大的，企業(yè)也可以自愿選擇采用招標(biāo)程序進(jìn)行采購，或者按照內(nèi)部采購管理規(guī)定的公開（邀請）比選、比價(jià)、競爭性談判等采購程序進(jìn)行。

二、招投標(biāo)違法導(dǎo)致合同無效情形

依據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》和《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》，并結(jié)合《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）》的相關(guān)規(guī)定，因招投標(biāo)行為違法可能導(dǎo)致合同無效的事由主要包括以下十種情形：

（一）應(yīng)招標(biāo)而未招標(biāo)

《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）》第一條規(guī)定：“建設(shè)工程施工合同具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)民法典第一百五十三條第一款的規(guī)定，認(rèn)定無效：（三）建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無效的。”

《招標(biāo)投標(biāo)法》第六十四條規(guī)定：“依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目違反本法規(guī)定，中標(biāo)無效的，應(yīng)當(dāng)依照本法規(guī)定的中標(biāo)條件從其余投標(biāo)人中重新確定中標(biāo)人或者依照本法重新進(jìn)行招標(biāo)。”

（二）低于成本價(jià)投標(biāo)

《招標(biāo)投標(biāo)法》第三十三條規(guī)定：“投標(biāo)人不得以低于成本的報(bào)價(jià)競標(biāo)，也不得以他人名義投標(biāo)或者以其他方式弄虛作假，騙取中標(biāo)。”

（三）招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)泄密或串通

《招標(biāo)投標(biāo)法》第五十條規(guī)定：“招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)違反本法規(guī)定，泄露應(yīng)當(dāng)保密的與招標(biāo)投標(biāo)活動有關(guān)的情況和資料的，或者與招標(biāo)人、投標(biāo)人串通損害國家利益、社會公共利益或者他人合法權(quán)益的……前款所列行為影響中標(biāo)結(jié)果的，中標(biāo)無效。”

（四）招標(biāo)人泄密

《招標(biāo)投標(biāo)法》第五十二條規(guī)定：“依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的招標(biāo)人向他人透露已獲取招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人的名稱、數(shù)量或者可能影響公平競爭的有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的其他情況的，或者泄露標(biāo)底的……前款所列行為影響中標(biāo)結(jié)果的，中標(biāo)無效。”

（五）串通招投標(biāo)

《招標(biāo)投標(biāo)法》第五十三條規(guī)定：“投標(biāo)人相互串通投標(biāo)或者與招標(biāo)人串通投標(biāo)的，投標(biāo)人以向招標(biāo)人或者評標(biāo)委員會成員行賄的手段謀取中標(biāo)的，中標(biāo)無效。”

（六）以他人名義投標(biāo)或弄虛作假

《招標(biāo)投標(biāo)法》第五十四條第一款規(guī)定：“投標(biāo)人以他人名義投標(biāo)或者以其他方式弄虛作假，騙取中標(biāo)的，中標(biāo)無效，給招標(biāo)人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。”

（七）先行實(shí)質(zhì)性談判

《招標(biāo)投標(biāo)法》第五十五條規(guī)定：“依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，招標(biāo)人違反本法規(guī)定，與投標(biāo)人就投標(biāo)價(jià)格、投標(biāo)方案等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判的，給予警告，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。前款所列行為影響中標(biāo)結(jié)果的，中標(biāo)無效。”

（八）招標(biāo)人在評標(biāo)委員會推薦名單外確定中標(biāo)人

《招標(biāo)投標(biāo)法》第五十七條規(guī)定：“招標(biāo)人在評標(biāo)委員會依法推薦的中標(biāo)候選人以外確定中標(biāo)人的，依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目在所有投標(biāo)被評標(biāo)委員會否決后自行確定中標(biāo)人的，中標(biāo)無效，責(zé)令改正，可以處中標(biāo)項(xiàng)目金額千分之五以上千分之十以下的罰款；對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。”

（九）中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性變更導(dǎo)致合同無效

《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十六條規(guī)定：“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。招標(biāo)文件要求中標(biāo)人提交履約保證金的，中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)提交。”

《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）》第二條第二款規(guī)定：“招標(biāo)人和中標(biāo)人在中標(biāo)合同之外就明顯高于市場價(jià)格購買承建房產(chǎn)、無償建設(shè)住房配套設(shè)施、讓利、向建設(shè)單位捐贈財(cái)物等另行簽訂合同，變相降低工程價(jià)款，一方當(dāng)事人以該合同背離中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容為由請求確認(rèn)無效的，人民法院應(yīng)予支持。”

（十）中標(biāo)項(xiàng)目違法轉(zhuǎn)包和分包的，轉(zhuǎn)包和分包行為無效

《招標(biāo)投標(biāo)法》第五十八條規(guī)定：“中標(biāo)人將中標(biāo)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給他人的，將中標(biāo)項(xiàng)目肢解后分別轉(zhuǎn)讓給他人的，違反本法規(guī)定將中標(biāo)項(xiàng)目的部分主體、關(guān)鍵性工作分包給他人的，或者分包人再次分包的，轉(zhuǎn)讓、分包無效。”

三、招投標(biāo)管理合規(guī)建議

一旦招投標(biāo)過程中發(fā)生違法違規(guī)行為，可能導(dǎo)致招投標(biāo)行為無效或簽署的合同被認(rèn)定為無效，企業(yè)在為此付出高額成本的同時(shí)，還可能因此面臨承擔(dān)民事責(zé)任、行政處罰責(zé)任，企業(yè)利益受損的風(fēng)險(xiǎn)。因此，合規(guī)經(jīng)營是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的必然要求，建議企業(yè)在招投標(biāo)方面做以下工作：

（一）制定招投標(biāo)合規(guī)制度

企業(yè)應(yīng)完善企業(yè)內(nèi)部招標(biāo)采購管理制度體系，優(yōu)化招標(biāo)采購流程，推進(jìn)招標(biāo)采購工作集中化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。企業(yè)應(yīng)當(dāng)以《招投投標(biāo)法》《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》及《政府采購法》等為法律依據(jù)，從企業(yè)自身的部門設(shè)置與職責(zé)、運(yùn)營特點(diǎn)與效率等方面出發(fā)，建立適合企業(yè)自身的如《招投標(biāo)合規(guī)管理辦法》《招投標(biāo)合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則》等規(guī)定。內(nèi)容至少應(yīng)包括招投標(biāo)的流程、期限、責(zé)任部門與責(zé)任人、選商程序和標(biāo)準(zhǔn)、處罰機(jī)制等。

（二）擬定招投標(biāo)規(guī)范文本

招標(biāo)人具有編制招標(biāo)文件和組織評標(biāo)能力的，可以自行辦理招標(biāo)事宜。目前，除依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目外，越來越多的企業(yè)開始自行組織招標(biāo)事宜，就需要擬定招標(biāo)規(guī)范文本。企業(yè)可以組織人員，針對企業(yè)自身的招標(biāo)項(xiàng)目擬定一系列招標(biāo)文件，包括資格預(yù)審文件、招標(biāo)公告、招標(biāo)文件、評標(biāo)委員會成員評標(biāo)打分表、中標(biāo)公告、合同文本等。

（三）合理組建評標(biāo)委員會

《招標(biāo)投標(biāo)法》第三十七條規(guī)定，明確評標(biāo)由招標(biāo)人依法組建的評標(biāo)委員會負(fù)責(zé)。對于依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，評標(biāo)委員會和評標(biāo)方法可以參考《評標(biāo)委員會和評標(biāo)方法暫行規(guī)定》。企業(yè)可以參照上述規(guī)定根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目特點(diǎn)分別組建評標(biāo)委員會，比如根據(jù)企業(yè)經(jīng)營特點(diǎn)和常見招標(biāo)類型分別組建專門的評標(biāo)委員會、評標(biāo)委員會的成員為5人以上的單數(shù)、定期對評標(biāo)委員會成員進(jìn)行選拔、考核和更新、建立評標(biāo)委員會成員的追責(zé)機(jī)制、制定具體明確的評標(biāo)細(xì)則等，同時(shí)也可以加入外部專家，與高?；蚵伤鶇f(xié)作，聘請某領(lǐng)域的教授或律師作為某招標(biāo)項(xiàng)目的評標(biāo)專家等。

（四）加強(qiáng)招標(biāo)過程的合規(guī)性管理

招標(biāo)人應(yīng)加強(qiáng)招標(biāo)過程管理，一是嚴(yán)把招標(biāo)方案審核，確保招標(biāo)信息準(zhǔn)確、完整、清晰、科學(xué)、合規(guī)，便于潛在投標(biāo)人及時(shí)作出投標(biāo)響應(yīng)。二是加強(qiáng)信息發(fā)布管理。充分利用個(gè)人溝通渠道、企業(yè)自建平臺、國家平臺廣泛發(fā)布招標(biāo)信息，特別是要重點(diǎn)邀請事先完成技術(shù)交流、合作良好的供應(yīng)商參與投標(biāo)。三是加強(qiáng)資格預(yù)審。建立供應(yīng)商集中資格預(yù)審制度，提前對潛在供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，防止不良供應(yīng)商的投機(jī)行為，保證合格投標(biāo)人的數(shù)量，降低劣質(zhì)供應(yīng)商中標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。四是做好澄清答疑。對技術(shù)復(fù)雜或者首次招標(biāo)的重要項(xiàng)目，招標(biāo)人應(yīng)開展標(biāo)前澄清，避免供應(yīng)商對招標(biāo)文件理解偏差造成不必要的失誤。

（五）中標(biāo)后及時(shí)簽訂合同

招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)依照《招標(biāo)投標(biāo)法》和《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同。合同的標(biāo)的、價(jià)款、質(zhì)量、履行期限等主要條款應(yīng)當(dāng)與招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件的內(nèi)容一致。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。

四、結(jié)語

招標(biāo)工作的開展在推進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)、提高經(jīng)濟(jì)效益、保證招投標(biāo)項(xiàng)目質(zhì)量方面發(fā)揮著日益重要的作用，切實(shí)做好招投標(biāo)合規(guī)管理工作有利于企業(yè)最大化節(jié)省開支、節(jié)約成本、創(chuàng)造更大的經(jīng)濟(jì)及社會價(jià)值。