一、 大數(shù)據(jù)報告數(shù)據(jù)來源

時間：2020年1月1日—2020年12月31日

案例來源：Alpha案例庫

檢索條件：

地域：青海省

法院及層級：青海省高級人民法院、青海省西寧市中級人民法院

審理程序：一審、二審、再審

案由：建設工程施工合同糾紛

案件數(shù)量：403件

數(shù)據(jù)采集時間：2021年9月24日

說明：

本篇報告收集了2020年青海省高級人民法院、青海省西寧市中級人民法院建設工程施工合同糾紛案例，盡管法院裁判依據(jù)新法施行前現(xiàn)已廢止的《最高人民法院關(guān)于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》（以下簡稱“原《建設工程司法解釋》”）、《最高人民法院關(guān)于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（二）》（以下簡稱“原《建設工程司法解釋（二）》”）等作出，但鑒于改動的實質(zhì)性差異可控，相關(guān)裁判觀點或角度對新法實施后的案件仍具有可參考性。同時，在本篇大數(shù)據(jù)分析中，針對新法的特別規(guī)定亦進行了相應提示。

二、 檢索結(jié)果可視化

（一）行業(yè)分布

建設工程施工合同糾紛當前的行業(yè)分布主要集中在建筑業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)，制造業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應業(yè)。

（二）程序分類

建設工程施工合同糾紛共計403件，其中：一審59件，二審243件，再審101件。二審和再審案件占比達85.4%，究其原因本所律師認為主要有以下兩個：第一、由于建設工程施工合同糾紛法律主體較多、法律關(guān)系復雜，一審判決往往不能完全契合當事人的法律訴求，因此當事人通常會將法律訴求訴諸于二審甚至再審；第二、建設工程施工合同糾紛訴訟過程中常出現(xiàn)本訴、反訴合并審理，一審判決無法滿足本訴與反訴主體的各自訴求，因此敗訴方通常選擇上訴方式繼續(xù)通過訴訟途徑尋求實現(xiàn)自身的利益。

（三）裁判結(jié)果

1.一審裁判結(jié)果

通過對一審裁判結(jié)果的可視化分析，全部/部分支持的有35件，占比為59.32%；其他的有14件，占比為23.73%；撤回起訴的有8件，占比為13.56%。

2.二審裁判結(jié)果

通過對二審裁判結(jié)果的可視化分析，維持原判的有76件，占比31.28%；改判的有67件，占比27.57%；其他的有59件，占比24.28%。此類案件相較于其他案件改判率較高，尤其是在“合同價款”、“事實認定”兩個方面。造成改判率較高的原因本所律師認為主要有以下兩個方面：第一、建設工程工期長、標的大，在合同履行過程中參與主體多、各方對施工過程中涉及工程量和工程價款的相關(guān)資料保留不完整，導致在訴訟中對工程量和工程價款產(chǎn)生爭議時，無法在法院審理過程中直接提供有效的證據(jù)證明。第二、大量糾紛需要在案件審理過程中進行工程量、工程質(zhì)量、工程價款等的鑒定程序，在此過程中出現(xiàn)的任何偏差都可能影響合同標的價款等內(nèi)容，這是影響二審改判的重要因素。

3.再審裁判結(jié)果

通過對再審裁判結(jié)果的可視化分析，維持原判的有67件，占比為66.34%；提審/指令審理的有12件，占比為11.88%；發(fā)回重審的有7件，占比為6.93%。

（四）標的額可視化

與其他民事案件相比，建設工程施工合同糾紛案件的爭議標的較大，這是由建筑業(yè)的行業(yè)特點決定的，建筑業(yè)是國民經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè)，建筑造價大，建設工程合同的合同標的大，從而導致糾紛爭議的標的大。值得注意的是，2020年青海省各級人民法院審結(jié)的所有民商事案件中，標的額達到5000萬元以上的案件數(shù)量共79件，其中建設工程施工合同糾紛比例占到21.5%。

（五）審理期限可視化

通過對審理期限的可視化分析，本所律師認為，一方面建設工程施工合同糾紛案件因?qū)I(yè)性較強、案情較為復雜，且多涉及造價評估、工程鑒定等程序；另一方面，建設工程施工合同糾紛主體較多、且訴訟過程中常出現(xiàn)本訴反訴合并審理的情形，因此使得審理周期較長。此外，竣工驗收和施工企業(yè)資質(zhì)需相關(guān)行政機關(guān)的審查，行政職權(quán)的介入是導致此類案件程序增多，案情復雜的另一因素。受這些因素影響，建設工程施工合同糾紛案件裁判周期也相對較長。

三、爭議焦點具體分析

通過案件的研究分析，發(fā)現(xiàn)建設工程施工合同糾紛案件的爭議焦點主要是工程款的給付和合同效力的認定。追索工程款的案件占建設工程施工合同糾紛案件的絕大多數(shù)，并且通過數(shù)據(jù)的研究和整理，發(fā)現(xiàn)追索工程款的案件勝訴率較高。此外，由于建筑行業(yè)的國家管控較嚴格，要求簽訂合同雙方具有相應的資質(zhì)等，導致實踐中違法分包、轉(zhuǎn)包、掛靠等現(xiàn)象頻發(fā)，此類案件發(fā)生糾紛，對于合同效力問題也是一大爭議點。在審理建設工程施工合同糾紛案件時，一般首先需要確定的是雙方簽訂的合同的效力問題。在工程款給付和合同效力的認定這兩大爭議焦點之外，其余爭議焦點常見的有逾期支付工程款利息、違約責任、鑒定、實際施工人等（如下圖）。本所律師對此進行如下分析：

（一）合同效力

本次檢索案例中涉及合同效力的判決有79份，其中認定合同有效的有16份，認定無效的有63份。

1．認定有效的理由

（1）涉案工程并非必須招投標的項目；

（2）涉案合同進行了招投標，程序合法，合同不違反法律規(guī)定；

（3）當事人主張合同無效的依據(jù)為管理性的規(guī)定。

2．認定無效的理由

（1）必須招投的工程未履行招投標程序；

（2）承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)；

（3）轉(zhuǎn)包或掛靠；

（4）具有違法分包的情形

新法鏈接

《最高人民法院關(guān)于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）》中規(guī)定：建設工程施工合同具有下列情形之一的，應當依據(jù)民法典第一百五十三條第一款的規(guī)定，認定無效：（一）承包人未取得建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級的；（二）沒有資質(zhì)的實際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義的；（三）建設工程必須進行招標而未招標或者中標無效的。承包人因轉(zhuǎn)包、違法分包建設工程與他人簽訂的建設工程施工合同，應當依據(jù)民法典第一百五十三條第一款及第七百九十一條第二款、第三款的規(guī)定，認定無效。

律師建議

避免與自然人或者不具備相應資質(zhì)的承包人簽訂合同。依法應當進行招投標的建設工程應嚴格按照規(guī)定履行招投標程序，同時應按法律規(guī)定取得各項許可文件。

（二）工程款給付

在本次檢索到的185份判決書中，有156份判決是處理工程款問題，占到84.3%的比例。法院針對以上案例的作出了如下原因的判決：

1．支持理由

（1）當事人未簽訂建設工程施工合同、對工程款未作出約定的，未對工程款進行結(jié)算或?qū)Y(jié)算存在爭議的，但通過對涉案工程進行鑒定之后確定了工程款；

（2）對工程款已經(jīng)進行結(jié)算的，按照結(jié)算價款進行支付；

（3）對欠付的工程款已經(jīng)作出確認；

（4）工程已經(jīng)竣工驗收合格，發(fā)包人應按合同約定支付工程款；

（5）合同解除的，按照已經(jīng)完成的工作量支付工程款；

（6）當事人約定的付款條件已經(jīng)成就，應按照合同約定付款。

2．不支持理由

（1）承包人未提供證據(jù)證明已經(jīng)完工，且窮盡任何方式仍無法確定工程情況的；

（2）當事人約定的付款條件未成就；

（3）對于工程量增加或減少的部分當事人未簽證或未提供有效證據(jù)；

（4）當事人約定了先后履行順序，先履行一方未履行其應盡義務。
 

律師建議

承包人應當與發(fā)包人簽訂建設工程施工合同，并且明確約定工程款的計算方式以及付款條件。在施工過程中應當對工程量進行詳盡的記錄，但不能以一方確認即為最終版本，要經(jīng)過參與工程各方的共同確認。不僅如此，合同雙方要按照工程進度對已完工程量及時進行結(jié)算，確認后形成書面材料。

（三）逾期支付工程款利息問題

對于逾期支付工程款產(chǎn)生的利息如何確定的問題，法院一般以涉案建設工程施工合同中雙方當事人的約定為準。即使是在合同無效的情況下，法院仍會參照合同約定對利息進行確認。

對于工程款利息的起算時間問題，法院結(jié)合了案件的不同性質(zhì)和特點，區(qū)別進行認定，總結(jié)有以下情況：對于涉案工程竣工驗收合格的，利息從竣工驗收合格之日起計算；涉案工程已經(jīng)實際使用，但當事人沒有證據(jù)證明具體的使用時間，以建設單位設立售樓處的時間作為利息的起算時間；涉案建設工程施工合同無效，但工程已經(jīng)交付使用，參照合同關(guān)于工程造價與付款時間竣工驗收合格后九十日支付的約定確定工程利息的支付時間；從起訴之日開始計算利息，等等。

1．法院支持支付利息的理由主要有：

（1）發(fā)包方、承包方雙方當事人在合同中明確約定關(guān)于工程款利息的計算方式和起算時間的，即使合同最終被認定無效，人民法院在參照合同約定進行確定；

（2）合同未約定或者約定不明確的，根據(jù)原《建設工程司法解釋》第17、18條（已廢止）的規(guī)定進行認定；

（3）承包人提供證據(jù)證明發(fā)包人確實存在逾期支付工程款的情形。

2．不支持支付利息的理由主要有：

（1）承包人對其主張的利息確認方式和起算時間沒有提供證據(jù)予以證明；

（2）法院認為結(jié)算確認書存在瑕疵，不能直接作為雙方的結(jié)算依據(jù)，導致案涉工程款無法確認，對于承包人主張的逾期付款利息法院不予支持。
 

新法鏈接

《最高人民法院關(guān)于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）》

第二十四條當事人就同一建設工程訂立的數(shù)份建設工程施工合同均無效，但建設工程質(zhì)量合格，一方當事人請求參照實際履行的合同關(guān)于工程價款的約定折價補償承包人的，人民法院應予支持。實際履行的合同難以確定，當事人請求參照最后簽訂的合同關(guān)于工程價款的約定折價補償承包人的，人民法院應予支持。

第二十六條 當事人對欠付工程價款利息計付標準有約定的，按照約定處理。沒有約定的，按照同期同類貸款利率或者同期貸款市場報價利率計息。

律師建議

1.對發(fā)包人來說，在簽訂建設工程施工合同時，盡量降低逾期付款利息，設置款項支付的條件，例如在付款前要求承包人事先進行申報工程量，經(jīng)核實無誤且承包人提供等額的增值稅發(fā)票后進行付款。

2.對承包人來說，在簽訂建設工程施工合同時，明確約定工程進度款支付的時間節(jié)點、逾期付款利息支付標準；在合同履行過程中，收集工程竣工驗收的證據(jù)材料，發(fā)包人擅自使用工程等能夠證明涉案工程已經(jīng)完工的證據(jù)材料。

（四）違約責任

在檢索的185份判決中，涉及違約責任的爭議焦點的共有67份。

1.承包人主要因發(fā)包人逾期支付工程價款、擅自終止合同而向其主張違約責任。

支持承包人主張違約責任的裁判理由主要有：

（1）因發(fā)包人逾期付款或拒付工程款，給承包人造成損失；

（2）因發(fā)包人擅自終止合同且拒絕承擔違約責任，給承包人造成損失。

不予支持的裁判理由主要有：

（1）承包人已經(jīng)就發(fā)包人延期支付工程進度款的行為主張工期順延；

（2）合同無效，不能適用合同中約定的違約責任；

（3）承包人無證據(jù)證明發(fā)包人違約。

2．發(fā)包人主要因承包人逾期完工、擅自終止合同、質(zhì)量驗收而向其主張違約責任。

支持的裁判理由主要有：

（1）合同約定逾期完工違約責任，且承包人存在工期逾期；

（2）逾期且施工期間無順延工期的情形；

（3）承包人未經(jīng)發(fā)包人同意擅自變更材料規(guī)格型號；

（4）承包人擅自終止合同；

（5）工程質(zhì)量確存在瑕疵或缺陷。

不予支持的裁判理由主要有：

（1）由于發(fā)包人原因?qū)е鹿て谘诱`；

（2）發(fā)包人擅自使用，且其主張的質(zhì)量修復而未通知承包人；

（3）案涉施工合同無效，雙方就工期約定的違約條款亦為無效，發(fā)包人請求承包人承擔逾期交工違約金依據(jù)不足；

（4）發(fā)包人無法證明逾期完工系承包人原因?qū)е隆?/span>
 

新法鏈接

《中華人民共和國民法典》第八百零一條 因施工人的原因致使建設工程質(zhì)量不符合約定的，發(fā)包人有權(quán)請求施工人在合理期限內(nèi)無償修理或者返工、改建。經(jīng)過修理或者返工、改建后，造成逾期交付的，施工人應當承擔違約責任。

第八百零三條 發(fā)包人未按照約定的時間和要求提供原材料、設備、場地、資金、技術(shù)資料的，承包人可以順延工程日期，并有權(quán)請求賠償停工、窩工等損失。

第八百零四條 因發(fā)包人的原因致使工程中途停建、緩建的，發(fā)包人應當采取措施彌補或者減少損失，賠償承包人因此造成的停工、窩工、倒運、機械設備調(diào)遷、材料和構(gòu)件積壓等損失和實際費用。

律師建議

（1）合同雙方在施工合同中明確主要的違約情形包括工期延誤、逾期付款、工程質(zhì)量、費用索賠等情形。

（2）施工合同中應明確違約責任的承擔方式、違約金的計算標準和金額等。

（3）施工過程中，應嚴格執(zhí)行合同約定的索賠程序，避免出現(xiàn)“逾期失權(quán)”情形。

（4）注意保留違約事件產(chǎn)生的原因、責任主體等相關(guān)證據(jù)，比如開工令、證明實際開工時間的文件、暫停施工通知、會議紀要、監(jiān)理巡查文件、施工日志、監(jiān)理日志、工作聯(lián)系單等，增加過程維權(quán)意識。

（5）作為承包人而言，在工程不具備開工條件的情形下，有權(quán)拒絕開工，或因發(fā)包人原因?qū)е鹿て谘诱`的，應盡可能以書面形式固定相關(guān)事實。

（五）鑒定

在檢索的判決書中，涉及的爭議焦點需要鑒定的共有94份，由此可見鑒定問題也是建工合同爭議中不容忽視的重要內(nèi)容。

1．法院將鑒定意見作為裁判依據(jù)的理由主要有：

（1）鑒定機構(gòu)、鑒定人員資質(zhì)合格，鑒定程序合法，鑒定意見經(jīng)過雙方質(zhì)證，程序合法無瑕疵，當事人申請重新鑒定不符合相關(guān)法律規(guī)定；

（2）鑒定程序有輕微瑕疵，但不影響鑒定結(jié)論；

（3）原審鑒定過程中拒不配合鑒定的，應承擔不利的法律后果；

（4）對有缺陷的鑒定結(jié)論，通過修正鑒定意見等方法予以解決，未予重新鑒定。
 

律師建議

（1）在鑒定意見質(zhì)證中，不能流于形式，注重內(nèi)容質(zhì)證，比如要求鑒定意見中載明工期或費用影響事件列表，如合同外的額外或附加工程量、工程性質(zhì)變更、施工條件變化、合同約定的異常惡劣的氣候條件等。

（2）避免司法機關(guān)“以鑒代審”，將案件爭議問題盡量前置，而非待鑒定報告初稿形成后或庭審時當庭質(zhì)證。

（3）合理啟動司法鑒定程序，并注意重新鑒定、司法鑒定投訴救濟途徑的合理使用。

（六）實際施工人

在檢索判決中，實際施工人向發(fā)包人主張承擔付款責任為主要爭議焦點的有97份。

1.支持的裁判理由主要有：

（1）發(fā)包人自認其應在欠付工程款范圍內(nèi)承擔連帶責任；

（2）認定存在掛靠，實際施工人與發(fā)包人存在事實合同關(guān)系，發(fā)包人應承擔付款責任；

（3）發(fā)包人存在拖欠工程款的事實。

2．不予支持的裁判理由主要有：

（1）只有在涉案工程被轉(zhuǎn)包或者違法分包的情況下，實際施工人才可主張發(fā)包人在欠付工程價款范圍內(nèi)承擔責任；

（2）實際施工人將債權(quán)轉(zhuǎn)讓的，欠缺發(fā)包人承擔連帶責任的基礎及依據(jù)；

（3）實際施工人無證據(jù)證明發(fā)包人是否存在欠付情形、欠付的具體數(shù)額；

（4）發(fā)包人已支付承包人工程款，不存在欠付情形；

（5）并非適格的實際施工人。

律師建議

1.作為發(fā)包人而言，加強合同審查、管理，應注意避免工程項目出現(xiàn)掛靠、違法分包、轉(zhuǎn)包等情形。

2.此類案件中，發(fā)包人應注意舉證不存在欠付工程款的情形，比如應付進度款金額、應付結(jié)算款金額等；

3.作為實際施工人而言，注意選擇合適的訴訟主體，并在履約過程中注意保留實際施工的系列證據(jù)。

（七）質(zhì)保金問題

以質(zhì)保金為爭議焦點的有14份，其中，判決支持承包人返還質(zhì)保金請求的有9份，判決扣除部分質(zhì)保金的有5份。

1.支持返還質(zhì)保金的裁判理由主要有：

（1）工程驗收通過，合同約定的質(zhì)保期屆滿，質(zhì)保金返還條件已成就；

（2）合同約定的返還期限不符合法律規(guī)定。

2.扣除部分質(zhì)保金的裁判理由主要有：

（1）返還條件不成就；

（2）約定期限未屆滿；

（3）已經(jīng)超過訴訟時效。

律師建議

1.發(fā)包人應注意在合同中明確質(zhì)保金的扣留時間及預留比例（《建設部建設工程質(zhì)量保證金管理辦法》第七條規(guī)定不高于結(jié)算價款的3%），并明確缺陷責任期間內(nèi)施工單位履行缺陷修復義務的時間要求等。

2.發(fā)包人接收使用工程前，應先組織竣工驗收程序，避免實際交付使用后再提質(zhì)量異議相互推諉扯皮。

3.在缺陷責任期內(nèi)，如果發(fā)生質(zhì)量問題的，發(fā)包人應嚴格按照合同約定的程序，對質(zhì)量缺陷產(chǎn)生的原因進行查明、固定，并書面通知承包人限期前來維修。

4.達到質(zhì)保金退還條件和時間節(jié)點的，發(fā)包人應按期退還質(zhì)保金。

（八）建設工程優(yōu)先受償權(quán)

以優(yōu)先受償權(quán)為爭議焦點的有7份，其中認定承包人享有優(yōu)先受償權(quán)的有5份，不享有的有2份。

1．支持享有優(yōu)先受償權(quán)的裁判理由主要有：

（1）優(yōu)先受償權(quán)是《民法典》賦予的一項法定優(yōu)先權(quán)；

（2）為保障施工人能夠及時取得工程款，符合法律公平正義之精神。

2.不予支持承包人享有優(yōu)先受償權(quán)的裁判理由主要有：

（1）工程款已經(jīng)支付；

（2）怠于行使權(quán)利，訴訟時效已過；

（3）不具備優(yōu)先受償?shù)臈l件，非優(yōu)先受償權(quán)的主體；

（4）現(xiàn)行法律只賦予建設工程施工合同的承包人享有優(yōu)先受償權(quán)，并沒有賦予實際施工人優(yōu)先受償權(quán)。

新法鏈接

《最高人民法院關(guān)于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）》

第三十五條 與發(fā)包人訂立建設工程施工合同的承包人，依據(jù)民法典第八百零七條的規(guī)定請求其承建工程的價款就工程折價或者拍賣的價款優(yōu)先受償?shù)?，人民法院應予支持?/span>

第三十九條 未竣工的建設工程質(zhì)量合格，承包人請求其承建工程的價款就其承建工程部分折價或者拍賣的價款優(yōu)先受償?shù)?，人民法院應予支持?/span>

第四十條 承包人建設工程價款優(yōu)先受償?shù)姆秶勒諊鴦赵河嘘P(guān)行政主管部門關(guān)于建設工程價款范圍的規(guī)定確定。

承包人就逾期支付建設工程價款的利息、違約金、損害賠償金等主張優(yōu)先受償?shù)模嗣穹ㄔ翰挥柚С帧?/span>

第四十一條 承包人應當在合理期限內(nèi)行使建設工程價款優(yōu)先受償權(quán)，但最長不得超過十八個月，自發(fā)包人應當給付建設工程價款之日起算。

第四十二條 發(fā)包人與承包人約定放棄或者限制建設工程價款優(yōu)先受償權(quán)，損害建筑工人利益，發(fā)包人根據(jù)該約定主張承包人不享有建設工程價款優(yōu)先受償權(quán)的，人民法院不予支持。

（九）訴訟時效

以訴訟時效為爭議焦點的有4份，其中3份判決均認為訴訟時效的抗辯理由不能成立，1份判決認為訴訟時效已經(jīng)經(jīng)過。

1.予以支持的裁判理由主要有：在知道或者應當知道訴權(quán)之日起怠于主張權(quán)利。

2.不予支持的裁判理由主要有：承包人向發(fā)包人主張過權(quán)利，訴訟時效發(fā)生中斷事由。

律師建議

1.合同履行過程中，針對一方違約的情形，建議及時催促履行（建議書面形式、電子郵件、微信等）并留存相關(guān)證據(jù)材料。

2.在債權(quán)人無直接證據(jù)證明其向債務人主張過債權(quán)時，可結(jié)合各種間接證據(jù)予以佐證，爭取達到高度可能性之證明標準。

四、高頻法條及對比
 

（注：民法典頒布后以上法律及法條均已廢止）

五、結(jié)語及展望

在建筑行業(yè)市場迅速發(fā)展的同時，建設工程施工合同糾紛案件日益增多，在工程建設過程中，各個環(huán)節(jié)均存在不同程度的法律風險。無論是作為發(fā)包方還是承包方亦或是參與建設工程的其他主體，都應該加強施工過程中的風險控制。規(guī)范項目獲取、合同簽訂、總包管理、分包管理、施工過程管理（簽證、索賠、工期、質(zhì)量）、竣工驗收、結(jié)算過程中的各項行為，加強建設工程各個階段進行法律風險防控，防范工程建設全過程的各項風險點，全面建立建設工程風控體系。