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作為世界范圍內(nèi)最廣泛存在的企業(yè)組織形式，公司想要在激烈的金融洪流中謀求一席之地，則良好的內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制不可或缺。公司內(nèi)部治理視閾下規(guī)則安排的合理性和機(jī)制運(yùn)行的有效性，是實(shí)現(xiàn)公司市場(chǎng)規(guī)模體量擴(kuò)盤(pán)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)變現(xiàn)的核心，公司章程作為公司對(duì)外經(jīng)營(yíng)和對(duì)內(nèi)治理的“憲法性”文件，理應(yīng)最大限度發(fā)揮確認(rèn)權(quán)利邊界、合理規(guī)范引導(dǎo)、控制風(fēng)險(xiǎn)成本等作用，以實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)部的定紛止?fàn)帯?/span>

 

如果說(shuō)公司章程是對(duì)既有規(guī)則的技術(shù)性整理和歸納——相關(guān)規(guī)則的可操作性和詳盡程度決定著股東合意的個(gè)性化表達(dá)，那么公司三會(huì)就是公司章程的遵守者和執(zhí)行者。公司章程應(yīng)有效銜接三會(huì)制度，結(jié)合公司股東情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理模式、未來(lái)資本規(guī)劃等影響因素，對(duì)公司運(yùn)行過(guò)程中可能出現(xiàn)的各種情形做出合理預(yù)判與安排。

 

一、股東會(huì)的職權(quán)規(guī)制

 

《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）第三十七條明確列舉了股東會(huì)的十項(xiàng)職權(quán)，并兜底約定公司章程可賦予股東會(huì)的其他權(quán)利。故此，《公司法》第三十七條應(yīng)屬任意性條款，即公司章程可就第三十七條中所涉及的內(nèi)容作出不同于規(guī)定的安排，如將股東會(huì)的部分職權(quán)分配給董事會(huì)等。由于此類(lèi)安排通常只涉及公司內(nèi)部管理職權(quán)的重新分配，不會(huì)直接影響公司債權(quán)人權(quán)益，一般情況下不存在無(wú)效事由。

 

股東會(huì)與董事會(huì)的職權(quán)博弈往往與公司股東或可稱(chēng)投資者的分散程度密切相關(guān)。股東相對(duì)集中且人數(shù)較少的公司，股東與董事間的利益重合度較高，公司章程對(duì)二者職權(quán)的安排相對(duì)清晰且可執(zhí)行性強(qiáng)；資合性較強(qiáng)的公司，其股東通常較為分散，所有者和管理者分離，則公司章程需著重關(guān)注并平衡二者在投融資、擔(dān)保、轉(zhuǎn)讓或受讓重大資產(chǎn)、聘請(qǐng)和解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所等公司重要經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)上的權(quán)限安排。

 

當(dāng)然，章程對(duì)股東會(huì)職權(quán)進(jìn)行特殊規(guī)定的前提是不違反法律法規(guī)的明確規(guī)定?！豆痉ā芬粤信e的形式分別規(guī)定了股東會(huì)和董事會(huì)的職權(quán)，在沒(méi)有法律明確禁止的情況下，權(quán)利可以委托他人行使，也可以予以放棄使。但《公司法》第四十四條第二款規(guī)定：“股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)。”從此條規(guī)定中的法律表述用語(yǔ)“必須”可以看出，修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散的決議有且只有公司股東會(huì)才有決定權(quán)，這是股東會(huì)的法定權(quán)利。公司章程不能將股東會(huì)的法定權(quán)利以任何形式分離或賦予其他組織以行使的資格。

 

二、股東會(huì)會(huì)議的召集

 

（一）召集職權(quán)行使期限及怠于履職的標(biāo)準(zhǔn)

 

就股東會(huì)的召集而言，無(wú)論有限責(zé)任公司抑或股份有限公司，股東會(huì)會(huì)議通常由董事會(huì)負(fù)責(zé)召集和主持，董事會(huì)或者執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的，由監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事不召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。但是，《公司法》并沒(méi)有進(jìn)一步明確規(guī)定各召集主體履行召集職責(zé)的期限以及怠于履行職責(zé)的標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)踐過(guò)程中可能因此存在不確定性風(fēng)險(xiǎn)。

 

為明確標(biāo)準(zhǔn)，為實(shí)踐操作提供可供遵循的規(guī)則，公司章程可以細(xì)化此規(guī)定。如《上市公司章程指引》中規(guī)定：“監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提議后10日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)。董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原提議的變更，應(yīng)當(dāng)征得監(jiān)事會(huì)的同意。董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提議后10日內(nèi)未作出書(shū)面反饋的，視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)，監(jiān)事會(huì)可以自行召集和主持。”另外，章程還可以對(duì)上述召集義務(wù)主體無(wú)正當(dāng)理由不履行召集職責(zé)的情形，規(guī)定一定程度的懲罰措施，以反向激勵(lì)其勤勉履職。

 

（二）多個(gè)召集權(quán)人同時(shí)行使召集權(quán)的沖突

 

“一放就亂、一管就死”是多頭管理的原罪，《公司法》將股東會(huì)召集職權(quán)賦予眾多義務(wù)主體，也可能引致權(quán)利沖突，出現(xiàn)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)間、董事會(huì)和有權(quán)股東間、有權(quán)股東相互之間等主體同時(shí)或相繼召集股東會(huì)的情形，此前上市公司九龍山、宏智科技均出現(xiàn)過(guò)雙頭股東大會(huì)的局面。為保障股東會(huì)順利召集舉行并作出有效決議，對(duì)此，公司章程可以明確相關(guān)規(guī)定，側(cè)重于實(shí)現(xiàn)股東的意思自治：有權(quán)股東啟動(dòng)股東會(huì)召集程序后，董事會(huì)此后的召集無(wú)效；有權(quán)股東分別提起召集權(quán)的，有權(quán)股東應(yīng)當(dāng)協(xié)商，確定只召開(kāi)一次臨時(shí)股東會(huì)議的召集事項(xiàng)，協(xié)商不成的，若各有權(quán)股東召集程序皆完備、決議內(nèi)容亦不違反法律、行政法規(guī)，則可以確定召集在先的股東會(huì)決議有效，其后的召集無(wú)效，所做股東會(huì)決議亦屬無(wú)效。

 

（三）股東會(huì)召集中的通知安排

 

關(guān)于股東會(huì)召集的通知形式，《公司法》并無(wú)明確約定，公司章程可自書(shū)面、口頭、電話、傳真、公告、專(zhuān)人送達(dá)、特快專(zhuān)遞等多種形式中擇一或擇多適用，還可根據(jù)股東會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)區(qū)分不同的通知形式，如可約定一般事項(xiàng)可以選擇任意送達(dá)形式，而重大事項(xiàng)必須經(jīng)書(shū)面通知即視為送達(dá)。關(guān)于提前通知的期限，《公司法》在明確了應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前15日通知各股東的同時(shí)，賦予公司章程和全體股東對(duì)此予以修改調(diào)整的權(quán)利。公司章程可以變更通知期限，也可以針對(duì)不同事項(xiàng)規(guī)定不同的通知期限。

 

三、股東會(huì)的召開(kāi)頻次及時(shí)間

 

《公司法》規(guī)定股東會(huì)應(yīng)召開(kāi)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，卻并未對(duì)具體召開(kāi)會(huì)議的次數(shù)、時(shí)間等程序性內(nèi)容提出要求，公司章程可綜合考慮各公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況等必要性因素，對(duì)定期會(huì)議、臨時(shí)會(huì)議召開(kāi)的次數(shù)、時(shí)間等作出具體安排。

 

四、股東會(huì)表決程序的自主性安排

 

（一）表決分配方式的自主性安排

 

《公司法》在規(guī)定股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)的同時(shí)，賦予了公司章程以除外規(guī)定的權(quán)利，即公司章程可自主約定股東會(huì)以認(rèn)繳出資比例、實(shí)繳出資比例或參與股東會(huì)會(huì)議的股東人數(shù)作為表決依據(jù)。

 

（二）表決通過(guò)比例的自主性安排

 

有效的股東會(huì)決議，是企業(yè)治理的核心?！豆痉ā返谒氖龡l對(duì)公司重要經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)的表決權(quán)通過(guò)比例做出了規(guī)定，即“股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)”的絕對(duì)多數(shù)決。同時(shí)對(duì)于公司一般經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)，以過(guò)半數(shù)的相對(duì)多數(shù)決為表決通過(guò)的標(biāo)準(zhǔn)。公司章程不能通過(guò)約定排除這一標(biāo)準(zhǔn)，但可以為表決設(shè)置更高的比例要求，如根據(jù)股東情況，將部分或者全部重要經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)的表決通過(guò)比例提高至四分之三、一般經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)的表決權(quán)比例提高至三分之二等，或?qū)⒀煞萦邢薰局?guī)定，以實(shí)際參會(huì)股東而非全部股東所持有的表決權(quán)為表決比例計(jì)算基準(zhǔn)。

 

（三）回避表決的自主性安排

 

實(shí)踐中，往往會(huì)出現(xiàn)大股東利用其信息獲取優(yōu)勢(shì)創(chuàng)設(shè)壁壘，通過(guò)關(guān)聯(lián)交易實(shí)現(xiàn)利益輸送，損害中小股東利益的情形。雖然《公司法》明確公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的表決回避制度，但公司經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)繁雜，僅就擔(dān)保事項(xiàng)作出的回避約定無(wú)法為中小股東提供較為周延的權(quán)益保障。此時(shí)則需倚仗公司章程的細(xì)化規(guī)定，明確列舉申請(qǐng)表決回避的權(quán)利人、受理回避申請(qǐng)的主體及時(shí)限和申請(qǐng)表決回避的事由等項(xiàng)，以平衡公司經(jīng)濟(jì)發(fā)展和股東權(quán)益保障的價(jià)值訴求。

 

五、小結(jié)

 

公司章程提綱挈領(lǐng)的為公司三會(huì)提供了經(jīng)營(yíng)運(yùn)作規(guī)范及指引，在法律允許的范疇內(nèi)，通過(guò)公司章程的規(guī)范設(shè)計(jì)最大限度保有企業(yè)的自治性和三會(huì)制度的有效性，才能進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)企業(yè)的維穩(wěn)經(jīng)營(yíng)。

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