1. 礦產(chǎn)資源共生性與礦業(yè)權(quán)單一性的天然沖突

根據(jù)《礦產(chǎn)資源綜合勘查評(píng)價(jià)規(guī)范》的定義，共生礦指“同一礦床內(nèi)達(dá)到工業(yè)品位的多種礦產(chǎn)”，伴生礦為“主礦體中未達(dá)工業(yè)品位但可綜合利用的礦產(chǎn)”；而《中國(guó)資源科學(xué)百科全書(shū)》則強(qiáng)調(diào)共生礦需“各自達(dá)到單獨(dú)礦床規(guī)模”。更進(jìn)一步，共、伴生礦根據(jù)賦存狀態(tài)可分為同體共生礦（共存于同一礦體）與異體共生礦（分布在不同層位），伴生礦產(chǎn)則依附主礦產(chǎn)存在。（詳細(xì)概念解析見(jiàn)后文）

由此可見(jiàn)，不同的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于“共生、伴生礦”這一概念的定義存在一定差異，尚未有統(tǒng)一、唯一的明確標(biāo)準(zhǔn)。

我國(guó)約80%的礦床存在共伴生礦產(chǎn)，但大多數(shù)采礦許可證僅登記主礦種，未明確列明共伴生礦種。當(dāng)鐵礦采礦權(quán)人在開(kāi)采過(guò)程中發(fā)現(xiàn)共生或伴生的銅礦、鎳礦等礦種而直接開(kāi)采時(shí)，若按字面意思解釋理解《解釋》中的“共生、伴生礦種”，“除外條款”可能成為出罪通道，但同時(shí)也可能助長(zhǎng)犯罪滋生；反之，若從嚴(yán)認(rèn)定，則可以實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)家礦產(chǎn)資源的嚴(yán)格保護(hù)，但同時(shí)也可能阻礙資源綜合利用。

因此，如何準(zhǔn)確界定刑法意義上的“共生、伴生礦”，是準(zhǔn)確適用該條款的重要前提。

2. 既有研究雖試圖破局，但未形成共識(shí)

對(duì)于刑法意義上的“共生、伴生礦”如何理解，目前存在三種觀點(diǎn)：

＞文義解釋派主張遵從《解釋》字面含義，認(rèn)為凡屬地質(zhì)學(xué)意義的共伴生礦均可豁免[1]，即均按照無(wú)罪處理。

＞目的解釋派則呼吁限縮范圍，應(yīng)將“共生、伴生礦”限縮為“同體共伴生礦”（即物理混合無(wú)法分采），排除“異體共生礦”[2]。目前司法實(shí)踐中大多數(shù)法院支持該觀點(diǎn)，對(duì)同體共伴生礦做出罪處理，對(duì)于開(kāi)采過(guò)程中可以區(qū)分開(kāi)采的異體共生礦，在采礦權(quán)人沒(méi)有辦理變更登記取得許可、沒(méi)有向國(guó)家繳納資源補(bǔ)償費(fèi)前，非法進(jìn)行開(kāi)采的，不應(yīng)認(rèn)定屬于《解釋》中規(guī)定的“除外情形”。

＞亦有管理論者強(qiáng)調(diào)行政許可的剛性，主張未在采礦許可證中增列礦種即屬違法[3]。

然而，現(xiàn)有研究尚未突破三重瓶頸：首先是概念界定真空，即法律層面缺失“共生、伴生礦”的明確認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，地質(zhì)規(guī)范也尚未形成統(tǒng)一、唯一的明確標(biāo)準(zhǔn)；

其次是證明機(jī)制的缺陷，對(duì)于“共生、伴生礦”的認(rèn)定，究竟應(yīng)當(dāng)以何種主體作出的何種證明文件為準(zhǔn)？是否有必要進(jìn)行司法鑒定？當(dāng)前存在的以行政機(jī)關(guān)的“情況說(shuō)明”替代專業(yè)鑒定的做法，有違刑事訴訟證據(jù)規(guī)則；

最后是刑法謙抑性的失衡，在已合法取得礦業(yè)權(quán)和對(duì)應(yīng)礦區(qū)范圍采礦許可證的情況下，因開(kāi)采礦種與登記礦種不一致而產(chǎn)生的違法開(kāi)采行為，究竟應(yīng)當(dāng)按照“行政違法”處理，還是應(yīng)當(dāng)以“刑事犯罪”對(duì)待。

1. “共生、伴生礦”的地質(zhì)學(xué)解釋

要在刑法學(xué)上準(zhǔn)確定義《解釋》中的“共生、伴生礦種”，或許可以從文義解釋的角度入手分析。作為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的《礦產(chǎn)資源綜合勘查評(píng)價(jià)規(guī)范》和《中國(guó)資源科學(xué)百科全書(shū)》對(duì)其作出了存在差異的定義（詳見(jiàn)表1），這一差異將直接影響罪與非罪的界限。

總體來(lái)看，對(duì)共伴生礦產(chǎn)概念的認(rèn)識(shí)可分為兩大類，一大類是嚴(yán)格地限定共伴生礦，認(rèn)為共伴生礦是相對(duì)主礦床而言的，不采出這些共伴生礦產(chǎn)，主礦床也采不出來(lái)；另一類是非嚴(yán)格地限定，認(rèn)為空間上在一起的有用組分、有用礦產(chǎn)就是共伴生礦。

從上表可見(jiàn)，《礦產(chǎn)資源綜合勘查評(píng)價(jià)規(guī)范》主要從經(jīng)濟(jì)可利用性來(lái)定義共生、伴生礦產(chǎn)：共生礦產(chǎn)是達(dá)到工業(yè)品位或邊界品位以上的各類礦產(chǎn)，伴生礦產(chǎn)是主礦體中未達(dá)到工業(yè)品位但富集可綜合利用的礦產(chǎn)。根據(jù)此定義，但凡除主礦產(chǎn)外可綜合利用的都是共伴生礦產(chǎn)。因此，《礦產(chǎn)資源綜合勘查評(píng)價(jià)規(guī)范》主張的定義通常也被稱為“非嚴(yán)格說(shuō)”或“綜合利用說(shuō)”。

相較之下，中國(guó)科學(xué)院編撰的《中國(guó)資源科學(xué)百科全書(shū)》的概念解釋定義更加嚴(yán)格。中國(guó)科學(xué)院對(duì)共生和伴生定義的關(guān)鍵區(qū)別在于同一礦區(qū)的兩種以上礦產(chǎn)能否各自獨(dú)立成礦，共生礦達(dá)到了成礦品位和儲(chǔ)量要求，可以不分主次，而伴生礦達(dá)不到，但能與主要礦產(chǎn)一起被開(kāi)發(fā)利用。

此外，《礦產(chǎn)資源綜合勘查評(píng)價(jià)規(guī)范》對(duì)于共生礦產(chǎn)又進(jìn)行了細(xì)分：其將共生礦產(chǎn)分為“同體共生”與“異體共生”。

其中，同體共生礦產(chǎn)是指同一礦體中，在其三維方向上賦存有或衍變?yōu)閮煞N及兩種以上有用組分，分別達(dá)到工業(yè)品位，或雖未達(dá)到工業(yè)品位，但已達(dá)到邊界品位以上，經(jīng)論證后可以制定綜合工業(yè)指標(biāo)的礦產(chǎn)。

異體共生礦產(chǎn)則是指同一礦床或礦區(qū)內(nèi)，在不同的空間部位、礦段、區(qū)段，賦存有另一種或多種有用組分達(dá)到工業(yè)品位，或雖未達(dá)到工業(yè)品位但已達(dá)到邊界品位以上，經(jīng)論證后可以制定綜合工業(yè)指標(biāo)，并可分別單獨(dú)圈出礦體的礦產(chǎn)。

比較同體、異體共生概念，兩者最大的區(qū)別即在于異體共生礦產(chǎn)在空間意義上“可以分別單獨(dú)圈出礦體”。這一異體共生礦的特有屬性意味著其能夠獨(dú)立開(kāi)采。而這一細(xì)分標(biāo)準(zhǔn)也為開(kāi)采共、伴生礦罪與非罪的界線劃分奠定了理論基礎(chǔ)：將共生、伴生礦產(chǎn)限縮解釋為同體共生、伴生礦產(chǎn)。

2.“共生、伴生礦”的刑法學(xué)解釋

查閱現(xiàn)有資料，有學(xué)者從立法目的、條文邏輯和立法技術(shù)等角度出發(fā)，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)對(duì)“共生、伴生礦”作出限縮解釋，即區(qū)分同體共生與異體共生；在實(shí)踐中，多數(shù)法院同樣傾向嚴(yán)格限縮解釋，僅認(rèn)可同體共生（如主礦體中無(wú)法分離的伴生組分）可以做無(wú)罪認(rèn)定，對(duì)異體共生礦的違法采挖仍按照有罪處理。其裁判理由包括：避免采礦權(quán)人濫用“綜合利用”名義越界開(kāi)采、保障礦產(chǎn)資源規(guī)劃管理秩序等。

因此，認(rèn)定開(kāi)采行為不具有違法性的關(guān)鍵在于采礦人已開(kāi)采的礦物是否屬于同體共生礦。若技術(shù)部門(mén)可出具證明其為同體共生礦的相關(guān)文件，那么能夠出罪。然而若是鑒定結(jié)果認(rèn)為已采礦物屬于異體共生礦，則采礦權(quán)人的行為可能具有違法性，進(jìn)而可能被人民法院認(rèn)定構(gòu)成非法采礦罪。

3.相關(guān)案例概述

結(jié)合上述案例可見(jiàn)，司法實(shí)踐采納了《礦產(chǎn)資源綜合勘查評(píng)價(jià)規(guī)范》將共生礦區(qū)分為同體共生礦和異體共生礦的定義方法，且判決觀點(diǎn)認(rèn)為對(duì)異體共生礦的非法開(kāi)采行為將構(gòu)成非法采礦罪。

對(duì)于礦業(yè)企業(yè)而言，礦區(qū)內(nèi)發(fā)現(xiàn)可供開(kāi)采利用的共伴生礦，無(wú)疑是一份驚喜。然而，在開(kāi)采利用的過(guò)程中，企業(yè)絕不能忽視共伴生礦開(kāi)發(fā)利用背后潛藏的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)如同暗礁，若應(yīng)對(duì)失當(dāng)，可能給企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)滅頂之災(zāi)。因此，礦業(yè)企業(yè)必須時(shí)刻保持高度警惕，及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)，確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)。以下是幾點(diǎn)具體建議：

1. 及時(shí)向礦產(chǎn)資源主管部門(mén)申請(qǐng)認(rèn)定

按照相關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)編制礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量核實(shí)等文件后，申請(qǐng)礦產(chǎn)資源主管部門(mén)依法對(duì)礦產(chǎn)資源共伴生情況予以認(rèn)定。

2. 明確共伴生礦產(chǎn)綜合利用要求

主管部門(mén)認(rèn)定后，采礦權(quán)人應(yīng)依據(jù)相關(guān)專業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范，確定共伴生礦產(chǎn)綜合利用的技術(shù)指標(biāo)，并調(diào)整或重新編制礦山開(kāi)發(fā)利用方案，明確對(duì)共伴生資源的綜合開(kāi)發(fā)利用措施及指標(biāo)，并對(duì)指標(biāo)的合理性作出說(shuō)明。同時(shí)，需根據(jù)共伴生礦的特性重新編制對(duì)應(yīng)的環(huán)評(píng)、安評(píng)、環(huán)境恢復(fù)治理等文件。

3. 及時(shí)依法繳納礦業(yè)權(quán)出讓收益和資源稅

在開(kāi)采過(guò)程中務(wù)必依法及時(shí)繳納出讓收益和資源稅，這是保障國(guó)家所有者權(quán)益的重要體現(xiàn)，同時(shí)也是為自身開(kāi)發(fā)利用行為的合法性加鑄雙重保險(xiǎn)。

4. 按照要求辦理增列礦種登記

礦產(chǎn)資源主管部門(mén)認(rèn)為需要辦理增列礦種登記的，須按照要求申請(qǐng)?jiān)隽械V種；礦產(chǎn)資源管理部門(mén)認(rèn)為無(wú)需辦理增列礦種登記的，采礦權(quán)人按照共伴生礦產(chǎn)綜合利用要求履行義務(wù)即可。

[1]張世金：《非法采礦罪專題研究二：未取得采礦許可證的司法認(rèn)定》

[2]曹津：《非法采礦罪司法解釋中“除外情形”的刑法解釋學(xué)展開(kāi)》

[3]吳永高：《“非法采礦”還是“共伴生礦產(chǎn)綜合利用”？》

[4]喻海松：《環(huán)境資源犯罪實(shí)務(wù)精釋》，法律出版社2017年版

[5]侯艷芳：《非法采礦罪的法教義學(xué)展開(kāi)》，《華南師范大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2023年第1期

[6]胡東飛：《非法采礦罪的保護(hù)法益與違法性認(rèn)定》，《政治與法律》2024年第2期