如何識別行政規(guī)范性文件
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《法治政府建設(shè)實施綱要(2021-2025年)》明確要求要加強行政規(guī)范性文件制定監(jiān)督管理。依法制定行政規(guī)范性文件,嚴禁越權(quán)發(fā)文、嚴控發(fā)文數(shù)量、嚴格制發(fā)程序。建立健全行政規(guī)范性文件制定協(xié)調(diào)機制,防止政出多門、政策效應(yīng)相互抵消。健全行政規(guī)范性文件動態(tài)清理工作機制。加強對行政規(guī)范性文件制定和管理工作的指導(dǎo)監(jiān)督,推動管理制度化規(guī)范化。全面落實行政規(guī)范性文件合法性審核機制,明確審核范圍,統(tǒng)一審核標準。嚴格落實行政規(guī)范性文件備案審查制度。
行政規(guī)范性文件合法與否,關(guān)系政府和行政機關(guān)形象和公信力,關(guān)系法治政府建設(shè)水平,關(guān)系營商環(huán)境,更直接關(guān)系群眾切身利益。為幫助制定機關(guān)正確識別行政規(guī)范性文件,做好行政規(guī)范性文件的制發(fā)工作,維護政府良好形象,推進法治政府建設(shè),本所律師根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強行政規(guī)范性文件制定和監(jiān)督管理工作的通知》(國辦發(fā)〔2018〕37號)、《青海省行政規(guī)范性文件制定和備案辦法》(青海省人民政府令第99號)相關(guān)規(guī)定,從行政規(guī)范性文件的定義、特性、范圍、制定主體等方面,結(jié)合實踐對行政規(guī)范性文件的制發(fā)和審核要點進行梳理、分析,助力行政機關(guān)工作人員增強識別行政規(guī)范性文件的能力。
一、行政規(guī)范性文件的識別
實踐中,經(jīng)常有行政機關(guān)工作人員咨詢此問題,依據(jù)上述規(guī)定,行政規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)符合如下要件:
1、制定主體為各級人民政府、縣級以上人民政府依法設(shè)立的工作部門和派出機關(guān)以及法律法規(guī)授權(quán)的組織。如果以行政機關(guān)的議事協(xié)調(diào)機構(gòu)、臨時機構(gòu)、臨時機構(gòu)、部門派出機構(gòu)、部門內(nèi)設(shè)機構(gòu)名義發(fā)布的文件,則不屬于行政規(guī)范性文件。青海省人民政府第99號令第四條明確規(guī)定,行政機關(guān)的議事協(xié)調(diào)機構(gòu)、臨時機構(gòu)、部門派出機構(gòu)、部門內(nèi)設(shè)機構(gòu),不得制定規(guī)范性文件。
例如:XX縣委辦公室及XX縣政府辦公室作出的,文件抬頭為“XX縣委辦公室文件”,文件編號為X辦發(fā)(2022)19號。基于該文件的作出主體為XX縣委及XX縣政府的內(nèi)部組成部門辦公室,不符合規(guī)范性文件的制作主體須為行政機關(guān)或者經(jīng)法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織這一主體要件。
2、涉及公民、法人和其他組織權(quán)利義務(wù)的外部行政事項,如果僅涉及行政機關(guān)的內(nèi)部事務(wù)(如人事管理、預(yù)算管理等),不對公民、法人和其他組織的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生影響,不屬于行政規(guī)范性文件。
例如:XX市報備的《XX市對縣轉(zhuǎn)移支付管理辦法》《XX市本級預(yù)算管理辦法》屬于行政機關(guān)內(nèi)部財務(wù)管理制度,不屬于行政規(guī)范性文件;XX行政機關(guān)報備的《XX重大執(zhí)法決定法制審核實施細則》只是規(guī)范行政機關(guān)行政執(zhí)法行為的內(nèi)部公文,不涉及公民、法人和其他組織的權(quán)利義務(wù),不屬于行政規(guī)范性文件。
3、調(diào)整的對象為不特定的行政相對人或事項,一經(jīng)制定并公開發(fā)布即具有普遍約束力。
例如:《XX縣XX村征收補償安置方案》因其主要內(nèi)容為XX村被搬遷人的房屋認定、補償安置方式、補充標準等事項,僅針對XX村被征收范圍內(nèi)房屋、人員,適用對象具有特定性,不具有普遍約束力,且針對該區(qū)域內(nèi)的搬遷補償而制定的具體實施方案,亦不具有反復(fù)適用性。
4、在一定期限內(nèi)能夠反復(fù)適用。
因此,判斷什么是規(guī)范性文件,應(yīng)當(dāng)從制定主體、制定權(quán)限、是否對外產(chǎn)生效力、是否涉及公民、法人和其他組織權(quán)利義務(wù)、有無普遍約束力、在規(guī)定期限內(nèi)否反復(fù)適用等方面進行識別。
二、行政規(guī)范性文件的特性
行政性是指行政規(guī)范性文件源于行政管理活動,主要是指文件的制定主體和內(nèi)容的行政性。文件的制定主體應(yīng)當(dāng)是行政機關(guān)和法律、法規(guī)、規(guī)章授權(quán)的組織;文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于行政管理的范疇,并能夠作為行政管理的依據(jù)?!?/p>
● 外部性
外部性是指行政規(guī)范性文件具有對外效力,直接影響到行政相對人的權(quán)利和義務(wù),主要是指文件的調(diào)整對象屬于文件制定主體或者實施主體以外的公民、法人或者其他組織,調(diào)整范圍是社會公共管理事務(wù)而非行政機關(guān)內(nèi)部管理事務(wù)。
● 規(guī)范性
主要從“一定時期內(nèi)反復(fù)適用”“普遍約束力”“涉及公民、法人和其他組織權(quán)利義務(wù)”三個方面來把握。“一定時期內(nèi)反復(fù)適用”是指文件在自實施之日起的整個有效期內(nèi),對同類事項可多次適用;“普遍約束力”是指文件的內(nèi)容適用于不特定的公民、法人或者其他組織;“涉及公民、法人和其他組織權(quán)利義務(wù)”主要是指依法直接對公民、法人或者其他組織作出禁止性、允許性、強制性等事項,以及明確相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)。
三、不屬于行政規(guī)范性文件的范圍

四、幾種特殊的行政規(guī)范性文件
2、行政機關(guān)為實施專項行動、部署專項工作制定的工作方案,原則上不屬于行政規(guī)范性文件;但如果此類工作方案的內(nèi)容直接涉及不特定的公民、法人和其他組織權(quán)利、義務(wù)的,納入行政規(guī)范性文件管理范疇。
3、行政機關(guān)的指導(dǎo)意見原則上不屬于行政規(guī)范性文件,但文件內(nèi)容對不特定的公民、法人或者其他組織的權(quán)利義務(wù)具有直接影響的,納入行政規(guī)范性文件管理范疇。
4、行政規(guī)范性文件清理后,形成的關(guān)于繼續(xù)有效、廢止或者失效文件的決定屬于行政規(guī)范性文件,但不適用規(guī)范性文件有效期的規(guī)定。
五、行政規(guī)范性文件的審查要點
(1)審查名稱是否符合規(guī)定。行政規(guī)范性文件一般使用“規(guī)定”“決定”“辦法”“細則”“公告”“通知”“通告”“意見”等名稱。應(yīng)當(dāng)按照法定權(quán)限和程序制定規(guī)范性文件的,不得以其他不利于公眾知悉的文件形式代替。
(2)審查是否標注實行日期和有效期。行政規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)標注施行日期和有效期。有效期屆滿未明確延續(xù)的,行政規(guī)范性文件失效。未規(guī)定有效期限的,有效期確定為5年。行政規(guī)范性文件名稱冠以“暫行”“試行”的,有效期確定為2年。行政規(guī)范性文件在有效期屆滿前,制定機關(guān)認為需要繼續(xù)實施,且內(nèi)容未作修改的,應(yīng)當(dāng)重新公布;內(nèi)容需要修改的,應(yīng)當(dāng)重新制定并公布。
實踐中,行政規(guī)范性文件的施行日期和有效期往往存在不規(guī)范標注的情形,可能會被審查備案機關(guān)進行通報。例如:XX市報備司法機關(guān)的文件名稱與附件不一致;XX行政機關(guān)報備的電子文件中無統(tǒng)一編號、施行日期和有效期,紙質(zhì)文件中無合法性審核意見;XX局報備的電子文件中無統(tǒng)一編號、施行日期及有效期。
2、實質(zhì)審查
(1)不得超越制定機關(guān)的法定職權(quán)。針對制定機關(guān)是否對行政規(guī)范性文件具體內(nèi)容享有制定的職權(quán),一般從是否具有法律、法規(guī)直接授權(quán)來進行確定,實踐中還需要將行政機關(guān)對外公布的三定方案作為參考依據(jù),亦或通過政府官網(wǎng)查詢制定機關(guān)的行政職責(zé)清單及市、縣(區(qū))政府印發(fā)的行政規(guī)范性文件制定主體清單的方式確定。
(2)不得與法律、法規(guī)、規(guī)章和國家政策相抵觸。行政規(guī)范性文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確、具體,注重內(nèi)容的針對性、操作性,原則上不得重復(fù)法律、法規(guī)、規(guī)章已經(jīng)明確規(guī)定的內(nèi)容,不得與法律、法規(guī)、規(guī)章和國家政策相抵觸。
例如:《行政處罰法》(2021年修訂)已將“通報批評”增設(shè)為行政處罰種類,如行政機關(guān)制定的規(guī)范性文件中規(guī)定“通報批評”的內(nèi)容,則需要有明確的上位法依據(jù);如無上位法依據(jù),規(guī)范性文件中針對公民、法人和其他組織設(shè)定通報批評的行政處罰將違反《行政處罰法》的規(guī)定。
(3)不得減損公民、法人和其他組織合法權(quán)益或者增加其義務(wù),不得超越法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定限制公民、法人或者其他組織的權(quán)利。不得設(shè)定以下內(nèi)容:①行政許可;②行政處罰;③行政強制;④行政收費;⑤排除或者限制公平競爭的事項;⑥法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定規(guī)范性文件不得設(shè)定的其他事項。
3、程序?qū)彶?/strong>
(1)立項。對于提請縣級以上人民政府制定行政規(guī)范性文件的,起草單位應(yīng)當(dāng)事先向縣級以上人民政府辦公室(廳)報請立項并經(jīng)同意。
(2)聽取相關(guān)人員、單位的意見,組織評估論證,組織聽證。包括:①對制定行政規(guī)范性文件的必要性、可行性等內(nèi)容進行充分調(diào)研論證,聽取有關(guān)公民、法人或者其他組織的意見;②涉及其他地區(qū)或者部門職權(quán)范圍內(nèi)的事項,應(yīng)當(dāng)征求相關(guān)地區(qū)或者部門意見;③涉及專業(yè)性、技術(shù)性較強的,應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)領(lǐng)域的專家進行論證;④涉及社會穩(wěn)定、市場主體經(jīng)濟活動或者性別平等保護內(nèi)容的,應(yīng)當(dāng)按照國家和省有關(guān)規(guī)定進行風(fēng)險評估、公平競爭審查或者性別平等咨詢評估;⑤涉及重大利益調(diào)整或者存在重大意見分歧,對公民、法人或者其他組織權(quán)利義務(wù)有較大影響、公眾普遍關(guān)注,需要聽證的,應(yīng)當(dāng)組織聽證。
(3)公開征求意見。起草單位應(yīng)當(dāng)將行政規(guī)范性文件草案通過政務(wù)服務(wù)網(wǎng)、政府網(wǎng)站等便于公眾知曉的方式公開征求意見,期限一般不少于7個工作日,但依法應(yīng)當(dāng)保密或者為了保障公共安全、社會穩(wěn)定和其他重大公共利益或者執(zhí)行上級機關(guān)的緊急命令需要即時制定的除外。
(4)合法性審核。①合法性審核的主體,行政規(guī)范性文件草案由制定機關(guān)負責(zé)合法性審核的部門進行合法性審核;兩個以上行政機關(guān)聯(lián)合制定的,由各行政機關(guān)就其職責(zé)事項分別進行合法性審核;提請縣級以上人民政府制定的行政規(guī)范性文件,需先經(jīng)起草單位進行合法性審核。②合法性審核的內(nèi)容,應(yīng)包括:是否符合制定機關(guān)的法定權(quán)限,是否按照法定程序制定,是否符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。合法性審核意見應(yīng)當(dāng)以書面形式出具,且未經(jīng)合法性審核的,不得提請集體審議。
(5)集體審議。行政規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)制定機關(guān)負責(zé)人集體審議決定。
(6)印發(fā)、公布與施行。行政規(guī)范性文件經(jīng)審議通過或批準后,由制定機關(guān)統(tǒng)一登記、統(tǒng)一編號、統(tǒng)一印發(fā),并及時通過政府公報、政府網(wǎng)站、政務(wù)新媒體、報刊、廣播、電視、公示欄等公開向社會發(fā)布,不得以內(nèi)部文件形式印發(fā)執(zhí)行,未經(jīng)公布的行政規(guī)范性文件不得作為行政管理依據(jù)。
(7)行政規(guī)范性文件印發(fā)后,行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)將正式文件及其電子文本轉(zhuǎn)送本級政府公報或者政府門戶網(wǎng)站公布。
(8)行政規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)自公布之日起30日后施行,并載明具體施行日期;屬于階段性工作的,應(yīng)當(dāng)載明有效期。
司法裁判案例
陜西省企業(yè)質(zhì)量管理中心(以下簡稱“原告”)與陜西省市場監(jiān)督管理局、國家市場監(jiān)督管理總局(以下簡稱“被告”)行政處罰及行政復(fù)議訴訟一案(〔2019〕京02行終1743號)中,原告請求人民法院對《國家工商行政管理總局關(guān)于工商行政管理機關(guān)正確行使行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》)進行審查,人民法院從《指導(dǎo)意見》是否對外公開發(fā)布、《指導(dǎo)意見》是否存在與法律、法規(guī)、規(guī)章相抵觸的情形兩個方面進行審查。認為規(guī)范性文件的公開發(fā)布應(yīng)當(dāng)由制定機關(guān)統(tǒng)一登記、編號、印發(fā),并及時通過政府公報、政府網(wǎng)站、政務(wù)媒體、報刊等渠道向社會公開發(fā)布,不應(yīng)以內(nèi)部文件的形式印發(fā)執(zhí)行?!吨笇?dǎo)意見》未經(jīng)正式程序?qū)ν夤_發(fā)布,不作為法院認定被訴處罰決定合法性的依據(jù)。
2. 沒有法律、法規(guī)、規(guī)章等上位法依據(jù),減損行政相對人的合法權(quán)益的行政規(guī)范性文件缺乏法律依據(jù),不能作為認定行政行為合法的依據(jù)。
楊某(以下簡稱“原告”)訴北京市通州區(qū)臺湖鎮(zhèn)人民政府(以下簡稱“被告”)侵權(quán)責(zé)任糾紛一案(〔2016〕京03行終72號)中,楊某申請一并對《關(guān)于對患有重大疾病人員住院費用進行年終困難補助的實施意見》(以下簡稱《困難補助實施意見》)《關(guān)于新型農(nóng)村合作醫(yī)療實行鎮(zhèn)級住院醫(yī)療補助的實施意見》(以下簡稱《醫(yī)療補助實施意見》)進行審查。人民法院經(jīng)審查認為,根據(jù)《困難補助實施意見》及《醫(yī)療補助實施意見》第一條的規(guī)定,臺湖鎮(zhèn)政府對轄區(qū)內(nèi)的居民給予困難補助和醫(yī)療補助的目的在于進一步提高居民健康水平和生活質(zhì)量,切實緩解和解決“因病致貧、因病返貧”問題,但《困難補助實施意見》第五條、《醫(yī)療補助實施意見》第六條將簽訂拆遷補償協(xié)議作為獲得困難補助和醫(yī)療補助的前提條件,該規(guī)定并無相應(yīng)的法律依據(jù),并且也與《困難補助實施意見》、《醫(yī)療補助實施意見》的制定目的相悖,該規(guī)范性文件缺乏法律依據(jù),不能作為認定行政行為合法的依據(jù)。
3. 行政規(guī)范性文件不得違反法律、法規(guī)、規(guī)章及上級行政機關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定。
袁某對江西省于都縣人民政府向其征收污水處理費的行為不服,向江西省高級人民法院提起訴訟(〔2016〕贛行終245號),并請求對征收污水處理費的依據(jù)《于都縣城市污水處理費征收工作實施方案》(以下簡稱《實施方案》)的合法性進行審查。人民法院經(jīng)審理后認為,《實施方案》將上位法規(guī)定的適用范圍“所有用水單位和個人”擴大至“所有使用城市供水的企業(yè)、單位和個人”,違反法律法規(guī)規(guī)章及上級行政機關(guān)規(guī)范性文件規(guī)定,不能作為征收污水處理費的合法性依據(jù)。并向制定機關(guān)發(fā)送司法建議,建議其對涉案規(guī)范性文件的相關(guān)條款予以修改。
4. 行政機關(guān)不得濫用行政權(quán)力,以制發(fā)行政規(guī)范性文件的方式排除或者限制公平競爭。
2020年12月,福建省市場監(jiān)管局對古田縣人民政府涉嫌濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為進行調(diào)查發(fā)現(xiàn),古田縣人民政府制發(fā)的《古田縣人民政府關(guān)于印發(fā)古田縣促進生物與新醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展的六條措施的通知》(古政〔2019〕25號,以下簡稱《六條措施》),含有以下排除、限制競爭內(nèi)容:一是“積極支持本縣藥品和醫(yī)療器械按有關(guān)規(guī)定及時在省藥械采購平臺掛網(wǎng)。掛網(wǎng)的本縣藥品按有關(guān)程序納入市級藥品集中采購目錄后,可直接進入醫(yī)療機構(gòu)采購使用,鼓勵醫(yī)療機構(gòu)優(yōu)先采購和使用本縣通過仿制藥質(zhì)量和療效一致性評價的品種;積極支持新批準的縣產(chǎn)藥品和醫(yī)療器械按動態(tài)調(diào)整有關(guān)規(guī)定及時申報掛網(wǎng),供醫(yī)療機構(gòu)采購使用;鼓勵采購本地生產(chǎn)的中藥飲片。”二是“在同等條件下,優(yōu)先支持本縣生物與新醫(yī)藥生產(chǎn)與藥品銷售企業(yè)依法依規(guī)參與本縣轄區(qū)內(nèi)的所有公立醫(yī)院、衛(wèi)生院、門診的藥品配送權(quán)的競標。”另,《六條措施》出臺時未按照《國務(wù)院關(guān)于在市場體系建設(shè)中建立公平競爭審查制度的意見》(國發(fā)〔2016〕34號)以及《公平競爭審查制度實施細則(暫行)》(發(fā)改價監(jiān)〔2017〕1849號)等關(guān)于公平競爭審查制度的要求進行公平競爭審查。上述行為違反了《反壟斷法》第三十七條“行政機關(guān)不得濫用行政權(quán)力,制定含有排除、限制競爭內(nèi)容的規(guī)定。”以及《制止濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為暫行規(guī)定》第九條“行政機關(guān)不得濫用行政權(quán)力,以規(guī)定、辦法、決定、公告、通知、意見、會議紀要等形式,制定、發(fā)布含有排除、限制競爭內(nèi)容的市場準入、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、招商引資、招標投標、政府采購、經(jīng)營行為規(guī)范、資質(zhì)標準等涉及市場主體經(jīng)濟活動的規(guī)章、規(guī)范性文件和其他政策措施。”的規(guī)定,構(gòu)成濫用行政權(quán)力,排除、限制競爭的違法行為。
結(jié) 語
作者介紹
魏乾律師,青海樹人律師事務(wù)所合伙人,政府法律服務(wù)部負責(zé)人,中國共產(chǎn)黨黨員,青海省律師協(xié)會行政專業(yè)委員會、西寧市律師協(xié)會行政專業(yè)委員會副主任。從業(yè)十余年擅長政府法律服務(wù)、公司業(yè)務(wù)、企業(yè)投資、收購兼并等法律服務(wù)。先后為青海省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳、青海省林業(yè)和草原局、青海省醫(yī)療保障局、西寧市生態(tài)環(huán)境局、中共門源縣委和門源縣人民政府、青海師范大學(xué)、西部礦業(yè)股份有限公司、青海東臺吉乃爾鋰資源股份有限公司等多家政府、企事業(yè)單位提供常年法律服務(wù)。

汪海翔,青海樹人律師事務(wù)所專職律師,主要從事立法項目、行政規(guī)范性文件審查、合同審查、行政執(zhí)法事項審查、行政復(fù)議、行政訴訟等政府法律服務(wù)。參與了《海北藏族自治州中國第一個核武器研制基地舊址保護管理條例》《青海省天然林保護條例》等立法項目以及其他各類行政復(fù)議、行政訴訟和非訴訟案件業(yè)務(wù),常年為各政府機關(guān)提供法律服務(wù),現(xiàn)為城北區(qū)政府、青海省稅務(wù)局、青海省無線電管理辦公室、青海省醫(yī)療保障局、西寧市生態(tài)環(huán)境局、門源縣醫(yī)療保障局等政府、機關(guān)法律顧問。
*聲明:本文觀點僅作為交流討論目的,不可視為樹人律師事務(wù)所正式法律意見或建議。如您有任何法律問題或需要法律服務(wù),歡迎與本所聯(lián)系。

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