合同無效與合同未生效的情形區(qū)分
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北京市xx法院某判決節(jié)選：“本院認(rèn)為：本案中，雙方約定，合同雙方當(dāng)事人簽字蓋章后合同生效。杜某未在合同中簽字、蓋章，因此合同未生效。未生效的合同對(duì)當(dāng)事人不產(chǎn)生拘束力。”北京市xx法院另一判決節(jié)選：“本院認(rèn)為：出賣人未取得商品房預(yù)售許可證明，與買受人訂立的商品房預(yù)售合同，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無效。本案中，原告與被告簽訂了《辦公用房預(yù)購合同》，但原告至今未取得商品房預(yù)售許可證，故雙方簽訂的合同應(yīng)屬無效。”
從上述法院判決的表述中我們可以看到兩種不同的合同狀態(tài)：合同無效與合同未生效。那么在法院審理過程中，到底是怎樣區(qū)分合同無效與合同未生效兩種情形的呢，我們來一探究竟。
審理合同糾紛案件時(shí)，人民法院經(jīng)常根據(jù)合同主體、內(nèi)容的性質(zhì)和審批程序的不同，依法認(rèn)定合同未生效或無效，兩者在裁判結(jié)果上雖然有時(shí)產(chǎn)生競(jìng)合，但也有諸多不同。
一、認(rèn)定前提不同
| 未生效 | 無效 | |
| 法條 | 第五百零二條第一款：依法成立的合同，自成立時(shí)生效，但是法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。 | 第一百五十五條：無效的或者被撤銷的民事法律行為自始沒有法律約束力。 |
| 說明 | 前提是合同已經(jīng)依法成立，其效力只是由于某種原因尚未發(fā)生。 | 不存在已依法成立的前提。自簽訂時(shí)起即因合同主體或者內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定而無效。無效合同自始無效，絕對(duì)無效，對(duì)當(dāng)事人不產(chǎn)生任何約束力。 |
| 舉例 | 1、當(dāng)事人約定的合同生效條件尚未成就：雙方約定，合同雙方當(dāng)事人簽字蓋章后合同生效。一方尚未在合同中簽字、蓋章，因此合同未生效。2、依法須經(jīng)過批準(zhǔn)才生效的合同未經(jīng)批準(zhǔn)，其原因可能是由于客觀情況變化致使有義務(wù)登記的一方故意不去報(bào)批，或者審批機(jī)關(guān)基于某種事實(shí)暫不予批準(zhǔn)。 | “本院認(rèn)為：出賣人未取得商品房預(yù)售許可證明，與買受人訂立的商品房預(yù)售合同，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無效。本案中，原告與被告簽訂了《辦公用房預(yù)購合同》，但原告至今未取得商品房預(yù)售許可證，故雙方簽訂的合同應(yīng)屬無效。” |
二、條款效力不同
| 未生效 | 無效 | |
| 法條 | 第五百零二條第二款：依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)等手續(xù)的，依照其規(guī)定。未辦理批準(zhǔn)等手續(xù)影響合同生效的，不影響合同中履行報(bào)批等義務(wù)條款以及相關(guān)條款的效力。應(yīng)當(dāng)辦理申請(qǐng)批準(zhǔn)等手續(xù)的當(dāng)事人未履行義務(wù)的，對(duì)方可以請(qǐng)求其承擔(dān)違反該義務(wù)的責(zé)任。 | 第五百零七條：合同不生效、無效、被撤銷或者終止的，不影響合同中有關(guān)解決爭議方法的條款的效力。 |
| 說明 | 合同被認(rèn)定未生效后，處于效力待定狀態(tài)，未來有可能生效，也有可能不生效。按照法律規(guī)定，認(rèn)定時(shí)合同實(shí)體條款雖不發(fā)生效力，但并不因此影響合同的報(bào)批條款的效力。且應(yīng)當(dāng)辦理申請(qǐng)批準(zhǔn)等手續(xù)的當(dāng)事人未履行義務(wù)的，對(duì)方可以請(qǐng)求其承擔(dān)違反該義務(wù)的責(zé)任。 | 合同被確認(rèn)無效后，除解決爭議的程序性條款有效外，其他條款自始無效，締約雙方回復(fù)到合同訂立前的狀態(tài)。 |
| 舉例 | 根據(jù)2011年6月召開的全國民事審判工作會(huì)議的紀(jì)要有關(guān)規(guī)定，探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓未經(jīng)相關(guān)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，但符合礦產(chǎn)資源法等法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，應(yīng)認(rèn)定探礦權(quán)、采礦權(quán)未生效，但不影響轉(zhuǎn)讓合同中當(dāng)事人履行報(bào)批義務(wù)條款及因該報(bào)批義務(wù)而設(shè)定的相關(guān)條款的生效及效力。 | （2021）新23民轄終XXX號(hào)：“上訴人提出《購銷合同書》無效，管轄約定也無效的上訴理由，根據(jù)《中華人民共和國民法典》第五百零七條“合同不生效、無效、被撤銷或者終止的，不影響合同中有關(guān)解決爭議方法的條款的效力”，由此，案涉《購銷合同書》的效力認(rèn)定并不影響案件管轄的確定，上訴人的上述理由不能成立，本院不予以支持。” |
三、適用條件不同
| 未生效 | 無效 | |
| 法條 | 第一百五十八條 ：民事法律行為可以附條件，但是根據(jù)其性質(zhì)不得附條件的除外。附生效條件的民事法律行為，自條件成就時(shí)生效。附解除條件的民事法律行為，自條件成就時(shí)失效。第一百六十條 ：民事法律行為可以附期限，但是根據(jù)其性質(zhì)不得附期限的除外。附生效期限的民事法律行為，自期限屆至?xí)r生效。附終止期限的民事法律行為，自期限屆滿時(shí)失效。 | 第一百四十四條：無民事行為能力人實(shí)施的民事法律行為無效。第一百四十六條：行為人與相對(duì)人以虛假的意思表示實(shí)施的民事法律行為無效。第一百五十三條 ：違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的民事法律行為無效。但是，該強(qiáng)制性規(guī)定不導(dǎo)致該民事法律行為無效的除外。 違背公序良俗的民事法律行為無效。第一百五十四條：行為人與相對(duì)人惡意串通，損害他人合法權(quán)益的民事法律行為無效。 |
| 說明 | 通常認(rèn)定合同未生效的條件是，合同主體適格，內(nèi)容是雙方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，且不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，沒有法定無效情形。只是由于設(shè)定的合同生效條件尚未成就，或者依法該登記而未登記，導(dǎo)致合同未生效。 | 認(rèn)定合同無效的條件：合同主體或者內(nèi)容本身違反法律、法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)范，首先是締約一方或者雙方無民事行為能力，包括締約方未取得特許行業(yè)資質(zhì)而簽訂合同。其次是因內(nèi)容違法而認(rèn)定無效的合同。 |
| 舉例 | 國務(wù)院《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第十條第三款規(guī)定：“批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓合同自批準(zhǔn)之日起生效。” | 1、合同主體違法：（2017）冀0731民初XXX號(hào)：“三被告在合伙中產(chǎn)生矛盾，被告王某又擅自將該工程轉(zhuǎn)包于無建筑資質(zhì)原告，并收取原告工程保證金，該合同違反國家強(qiáng)制性規(guī)定，為無效合同。”2、合同內(nèi)容違法：（2019）冀11民終XXX號(hào)：“段某以付出金錢的方式委托孫某調(diào)動(dòng)工作，該行為違反公序良俗的民法基本原則，同時(shí)損害了社會(huì)公共利益，本案委托合同的內(nèi)容違法，為無效合同。” |
四、法律后果不同
| 未生效 | 無效 | |
| 說明 | 如果合同被認(rèn)定未生效后，客觀上沒有繼續(xù)履行的條件，合同雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。但在合同可以繼續(xù)履行的情況下，只因合同未辦理報(bào)批手續(xù)而未生效，法院可以判決：（1）有合同報(bào)批義務(wù)的一方當(dāng)事人履行報(bào)批義務(wù)，促使合同生效，貫徹合同方面立法關(guān)于盡量使合同有效的立法精神；（2）依照合同條款，違約方承擔(dān)違反合同報(bào)批條款的責(zé)任，充分體現(xiàn)誠實(shí)信用原則。 | 合同無效的后果是返還財(cái)產(chǎn)和賠償損失。如果在本次訴訟中當(dāng)事人未請(qǐng)求返還財(cái)產(chǎn)、賠償損失，可以另尋法律途徑解決。 |
從以上四個(gè)表格對(duì)法條、裁判觀點(diǎn)及舉例的梳理，我們可以清晰地看出，在人民法院審理合同糾紛案件時(shí)，會(huì)從認(rèn)定前提、條款效力、適用條件、法律后果四個(gè)方面進(jìn)行考量和把握。若合同未生效則本著盡量使合同有效的立法精神及充分體現(xiàn)誠實(shí)信用的原則作出裁判。若合同無效則本著保護(hù)當(dāng)事人利益判決返還財(cái)產(chǎn)、賠償損失。
