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礦產(chǎn)資源屬于國(guó)家所有，國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源的開(kāi)發(fā)實(shí)行嚴(yán)格的管理，禁止無(wú)證開(kāi)采和在批準(zhǔn)的礦區(qū)范圍外采礦。開(kāi)采礦產(chǎn)資源需經(jīng)依法取得《采礦許可證》后才可實(shí)施，未取得采礦許可證情況下的采礦行為屬于無(wú)證開(kāi)采，一般情況下構(gòu)成非法采礦。但在一些特殊情境下，無(wú)證開(kāi)采不一定就是非法采礦，其合法性值得探討，例如：

 

●邊探邊采是否完全禁止？

●礦權(quán)整合期間可否進(jìn)行開(kāi)采？

●摘牌競(jìng)得采礦權(quán)，但是尚未頒發(fā)采礦許可證期間可否采礦？

 

本文將對(duì)這些特殊情形下的無(wú)證開(kāi)采行為與非法采礦的界限進(jìn)行分析。

 

一、無(wú)證開(kāi)采與非法采礦的區(qū)別

 

無(wú)證開(kāi)采是非法采礦的必要不充分條件，非法采礦的構(gòu)成要件包括無(wú)證開(kāi)采，但無(wú)證開(kāi)采并不必然構(gòu)成非法采礦。其次，二者在客觀上均表現(xiàn)為，在未取得采礦許可證的情況下實(shí)施了采礦行為。但二者最顯著的區(qū)別在于，非法采礦罪所保護(hù)的法益是國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源和礦業(yè)生產(chǎn)的管理制度及國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源的所有權(quán)，強(qiáng)調(diào)對(duì)破壞礦產(chǎn)資源行為的懲罰。而在現(xiàn)實(shí)中，無(wú)證開(kāi)采的情形則十分復(fù)雜，不能一概而論。理論界對(duì)于非法采礦罪的界定和分析已經(jīng)十分詳盡，本文不再贅述，而將討論的焦點(diǎn)集中在幾種特別情境下，無(wú)證開(kāi)采行為是否會(huì)構(gòu)成非法采礦罪。

 

二、特別情形下的無(wú)證開(kāi)采與非法采礦

 

（一）探礦期間的開(kāi)采行為可能會(huì)構(gòu)成非法采礦罪

 

在探礦期間，持有勘查許可證的探礦權(quán)人擅自采礦的，一般屬于無(wú)證開(kāi)采的違法行為。由于探礦階段具有高風(fēng)險(xiǎn)、低回報(bào)、周期長(zhǎng)的特點(diǎn)，探礦權(quán)人往往會(huì)冒著極大的風(fēng)險(xiǎn)擅自采礦并銷售。具體表現(xiàn)為邊探邊采，以及在探轉(zhuǎn)采過(guò)程中，在尚未取得采礦許可證的情況下擅自采礦。當(dāng)然，如果在探礦期間銷售副產(chǎn)礦石的，則不屬于非法采礦，具體為：

 

1、探礦階段回收副產(chǎn)礦石不構(gòu)成非法采礦

 

探礦權(quán)人享有勘查礦產(chǎn)資源的權(quán)利，并不具有獲得開(kāi)采的礦產(chǎn)品的權(quán)利。但對(duì)于在探礦過(guò)程中回收的礦石，探礦權(quán)人是可以利用銷售的?！吨腥A人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》第十六條規(guī)定，探礦權(quán)人有權(quán)自行銷售勘查中按照批準(zhǔn)的工程設(shè)計(jì)施工回收的礦產(chǎn)品。據(jù)此，探礦階段可以銷售的副產(chǎn)礦石具有以下特征：

 

●（1）必須是在按照勘查實(shí)施方案進(jìn)行勘探施工的過(guò)程中所產(chǎn)生的副產(chǎn)品礦石；

●（2）回收副產(chǎn)礦石是一種派生的權(quán)利，因此副產(chǎn)礦石的數(shù)量一般是有限的，而專門以非法獲利為目的開(kāi)采礦石的數(shù)量則遠(yuǎn)超副產(chǎn)礦石的數(shù)量。

 

因此，只要探礦權(quán)人按照經(jīng)批準(zhǔn)的工程設(shè)計(jì)施工，就可以自行銷售回收的礦產(chǎn)品，并非刑法概念中所禁止的非法采礦。

 

雖然副礦回收是探礦權(quán)人的權(quán)利，但是部分地區(qū)要求銷售副產(chǎn)礦石需要經(jīng)過(guò)自然資源部門的批準(zhǔn)，并核定銷售數(shù)量。如果未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，也可能會(huì)否定銷售副產(chǎn)礦石的合法性。

 

2、探礦權(quán)保留期間擅自采礦的行為屬于非法采礦

 

探礦權(quán)人在勘查許可證有效期內(nèi)探明可供開(kāi)采的礦體后，可申請(qǐng)?zhí)降V權(quán)保留。如申請(qǐng)采礦權(quán)的，應(yīng)向登記管理機(jī)關(guān)遞交勘查項(xiàng)目完成報(bào)告等有關(guān)證明文件，由登記管理機(jī)關(guān)核定其實(shí)際勘查投入后，辦理勘查許可證注銷登記手續(xù)。因此，在探礦權(quán)保留期間，由于勘查工作已進(jìn)入保留階段，勘查許可證已經(jīng)注銷，任何形式的礦產(chǎn)資源開(kāi)采行為，均不屬于勘查行為，而是非法采礦。

 

案例：崔某非法采礦案

 

承德甲礦業(yè)有限公司于2013年5月31日取得了面積1063平方公里的鐵礦普查探礦權(quán)，有效期限2013年5月31日至2015年4月20日。該項(xiàng)目已完成勘查工作，辦理了探礦權(quán)保留，并已獲得河北省國(guó)土資源廳批準(zhǔn)轉(zhuǎn)采。2014年10月17日因礦業(yè)權(quán)糾紛依據(jù)法院協(xié)助執(zhí)行函該項(xiàng)目探礦權(quán)人變更為乙礦業(yè)有限公司，有效期限2014年10月17日至2015年4月20日，勘查許可證已超期，正在辦理保留手續(xù)。甲礦業(yè)有限公司在2013年5月31日至2015年10月30日期間，該公司所進(jìn)行的采礦行為屬于無(wú)證采礦行為。經(jīng)過(guò)對(duì)被告人崔某開(kāi)采的山皮土進(jìn)行鑒定，鑒定結(jié)論為：所開(kāi)采的山皮土是平均品位為ＴＦｅ11.17%、ｍＦｅ4.49％的含磁鐵礦斜長(zhǎng)角閃片麻巖，開(kāi)采的礦產(chǎn)品數(shù)量為132Ｋｔ。經(jīng)承德市物價(jià)局價(jià)格認(rèn)證中心對(duì)所開(kāi)采礦產(chǎn)品進(jìn)行價(jià)格鑒定，所開(kāi)采的礦產(chǎn)品價(jià)值人民幣1320000元。

 

法院認(rèn)為，崔某違反礦產(chǎn)資源法的規(guī)定，未按照法律規(guī)定取得采礦許可證擅自采礦，其行為妨害了國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源的管理秩序，侵害了國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源的所有權(quán)，已構(gòu)成非法采礦罪。

 

3、邊探邊采一般為法律所禁止，只有特殊條件下才不構(gòu)成非法采礦

 

根據(jù)《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》第十八條及《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》第十九條，探礦權(quán)人在勘查許可證有效期內(nèi)進(jìn)行勘查時(shí)，發(fā)現(xiàn)符合國(guó)家邊探邊采規(guī)定要求的復(fù)雜類型礦床的，可以申請(qǐng)開(kāi)采，經(jīng)登記管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，辦理采礦登記手續(xù)。因此對(duì)于復(fù)雜類型礦產(chǎn)，經(jīng)審批通過(guò)后，可以申請(qǐng)辦理采礦登記。而違反規(guī)定，擅自邊探邊采的，根據(jù)《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》第二十七條，由縣級(jí)以上人民政府負(fù)責(zé)地質(zhì)礦產(chǎn)管理工作的部門按照國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的權(quán)限，責(zé)令停止違法行為，予以警告，沒(méi)收違法所得，可以并處10萬(wàn)元以下的罰款。

 

案例：甘肅甲公司、馬某甲、馬某乙、楊某非法采礦案

 

法院查明，自2004年至2007年4月5日，被告單位甲公司在未取得采礦許可證的情況下，持礦產(chǎn)資源勘查許可證在對(duì)甘肅省徽縣楊家山鉛鋅金多金屬礦勘查期間，采取擅自擴(kuò)大探礦坑道、邊探邊采等非法采礦手段，經(jīng)行政機(jī)關(guān)責(zé)令停止開(kāi)采后拒不停止開(kāi)采，非法開(kāi)采鉛鋅礦石量1.08萬(wàn)噸，非法采礦造成礦產(chǎn)資源破壞的價(jià)值為953.86萬(wàn)元。

 

根據(jù)《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》，探礦權(quán)人享有優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源的采礦權(quán)（優(yōu)先權(quán)），銷售勘查中按照批準(zhǔn)的工程設(shè)計(jì)施工回收的礦產(chǎn)品等權(quán)利；同時(shí)應(yīng)當(dāng)履行向勘查登記管理機(jī)關(guān)報(bào)告開(kāi)工等情況，按照探礦工程設(shè)計(jì)施工，不得擅自進(jìn)行采礦活動(dòng)等義務(wù)。本案甲公司持礦產(chǎn)資源勘查許可證（探礦證）與具有勘探資質(zhì)的甘肅有色地質(zhì)勘查局三隊(duì)在楊家山探礦區(qū)塊內(nèi)進(jìn)行合作勘探，地勘三隊(duì)負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)施工圖紙、編制詳查報(bào)告，甲公司具體負(fù)責(zé)坑道施工。被告人馬某甲、馬某乙、楊某作為單位直接負(fù)責(zé)的主管人員，違反探礦權(quán)人義務(wù)，共同商量決定實(shí)施邊探邊采等非法采礦行為，擅自超過(guò)勘查設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)擴(kuò)大探礦坑道；施工過(guò)程中邊探邊采，且未經(jīng)申報(bào)擅自銷售超出正?；厥樟康牡V石……經(jīng)行政執(zhí)法部門兩次責(zé)令停止開(kāi)采后拒不停止開(kāi)采，給國(guó)家礦產(chǎn)資源造成嚴(yán)重破壞，應(yīng)當(dāng)以非法采礦罪追究被告單位甲公司及直接責(zé)任人員馬某甲、馬某乙、楊某的刑事責(zé)任。

 

（二）礦權(quán)整合期間的采礦行為構(gòu)成非法采礦

 

礦權(quán)整合有利于礦產(chǎn)資源的開(kāi)發(fā)利用，一般來(lái)說(shuō)，礦山整合的步驟大致分為三個(gè)階段：確定整合方案、辦理申請(qǐng)整合后礦權(quán)的審批手續(xù)、頒發(fā)采礦許可證。在礦山整合期間，負(fù)責(zé)整合的礦山企業(yè)在尚未取得整合后的采礦許可證的情況下，擅自開(kāi)采礦產(chǎn)資源的，是否屬于非法采礦，法律上并無(wú)明確規(guī)定。經(jīng)檢索司法判例，法院認(rèn)為，在礦山尚未整合完畢，采礦許可證尚未辦理的情況下，擅自采礦則構(gòu)成非法采礦罪。

 

案例：李某、焦某、張某等非法采礦案

 

2013年6月25日，靈璧縣委縣政府印發(fā)靈辦發(fā)（2013）53號(hào)文件，將全縣42家采礦權(quán)整合為6家采礦權(quán)，婁莊鎮(zhèn)設(shè)置1宗位于青龍山礦區(qū)，該礦區(qū)礦權(quán)由婁莊鎮(zhèn)轄區(qū)內(nèi)十家礦山企業(yè)整合組成，因未整合好，至今未辦理采礦許可證。2013年9月11日，被告人李某、焦某、張某、袁某、孫某、單某、孫某、王某參與投資的礦山企業(yè)企業(yè)狀態(tài)均是吊銷，采礦許可證均已超過(guò)有效期限。

 

根據(jù)2015年6月10日靈璧縣人民政府第22號(hào)專題會(huì)議紀(jì)要載明，為了加快Ｓ201、Ｓ303省道改建工程建設(shè)進(jìn)度，確保重點(diǎn)工程石料需求，臨時(shí)啟用婁莊鎮(zhèn)火龍山石料加工點(diǎn)，實(shí)行定點(diǎn)供應(yīng)，定量加工。婁莊鎮(zhèn)火龍山石料加工點(diǎn)由被告人焦某、張某、李某、袁某、孫某、單某、孫某、王某等十六人共同投資開(kāi)采，并推選被告人張某、焦某、李某、袁某為代表進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理，石料生產(chǎn)加工承包給任某負(fù)責(zé)，石料銷售工作由被告人焦某、張某、李某、袁某等人負(fù)責(zé)。法院認(rèn)為，上述被告人違反礦產(chǎn)資源法的規(guī)定，未取得采礦許可證擅自采礦，造成礦產(chǎn)資源破壞，價(jià)值人民幣1155.024488萬(wàn)元，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成非法采礦罪，均應(yīng)依法懲處。

 

當(dāng)然，筆者認(rèn)為，由于辦理采礦權(quán)審批的程序復(fù)雜，辦理時(shí)限通常較長(zhǎng)，在此期間如果整合主體擁有采礦權(quán)的，可以給予該采礦權(quán)辦理短延。在原采礦權(quán)有效期和開(kāi)采范圍內(nèi)進(jìn)行采礦的，不宜認(rèn)定為非法采礦。

 

（三）通過(guò)招拍掛方式獲得采礦權(quán)，尚未取得采礦許可證前的采礦行為不屬于非法采礦

 

礦業(yè)權(quán)設(shè)立的標(biāo)志為取得礦業(yè)權(quán)許可證，在未取得采礦許可證之前，權(quán)利屬國(guó)家所有。通過(guò)招拍掛方式取得的采礦權(quán)，在礦業(yè)權(quán)出讓合同生效后，雖未取得采礦許可證，但實(shí)質(zhì)上已經(jīng)成為了相應(yīng)采礦權(quán)的權(quán)利人?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理礦業(yè)權(quán)糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第三條規(guī)定，受讓人請(qǐng)求自礦產(chǎn)資源勘查許可證、采礦許可證載明的有效期起始日確認(rèn)其探礦權(quán)、采礦權(quán)的，人民法院應(yīng)予支持。因此，權(quán)利人實(shí)際上取得采礦權(quán)的日期應(yīng)為采礦許可證登記的日期，而并不以是否持有采礦許可證為判斷依據(jù)。因此在競(jìng)拍成功后雖然尚未取得采礦許可證的情形下實(shí)施了采礦行為，但并不必然構(gòu)成非法采礦。

 

三、結(jié)語(yǔ)

 

非法采礦不僅觸碰了國(guó)家利益，還存在很大的安全和環(huán)保隱患，打擊非法采礦固然迫在眉睫。無(wú)證開(kāi)采雖然符合非法采礦罪的構(gòu)成要件，但也不能一概而論對(duì)該行為均以犯罪論處。在認(rèn)定是否構(gòu)成非法采礦罪時(shí)，需要結(jié)合具體情況進(jìn)行綜合判斷，方能作出正確的裁判。

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